作者： Gregory C. Allen，編; 太浪

在本周中美兩國(guó)重啟貿(mào)易談判之際，美國(guó)總統(tǒng)特朗普于昨日簽署了一項(xiàng)行政命令，啟動(dòng)「美國(guó)AI計(jì)劃」——一項(xiàng)指導(dǎo)美國(guó)AI技術(shù)發(fā)展的國(guó)家級(jí)戰(zhàn)略。

根據(jù)白宮發(fā)布的通告,「美國(guó) AI 計(jì)劃」旨在調(diào)配更多聯(lián)邦資金和資源轉(zhuǎn)向人工智能研究，并呼吁美國(guó)主導(dǎo)國(guó)際人工智能標(biāo)準(zhǔn)的制定，開(kāi)展研究推動(dòng)重新訓(xùn)練 AI 時(shí)代的美國(guó)勞動(dòng)力�？偨Y(jié)來(lái)說(shuō)，該計(jì)劃重點(diǎn)包括研發(fā)、資源傾斜、建立道德標(biāo)準(zhǔn)、自動(dòng)化、國(guó)際推廣5大領(lǐng)域。

特朗普簽署這份行政命令距離他發(fā)表國(guó)情咨文演講不到一個(gè)星期。

分析普遍認(rèn)為，中國(guó)正在和美國(guó)爭(zhēng)奪人工智能領(lǐng)域的霸主地位。中國(guó)被公認(rèn)是目前全球人工智能領(lǐng)域的一個(gè)重要玩家。一些分析人士認(rèn)為，中國(guó)距離美國(guó)僅一步之遙，并可能在今后幾年追上并一舉反超，而這對(duì)美國(guó)的經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全構(gòu)成威脅。

與此同時(shí)，中國(guó)也已經(jīng)意識(shí)到人工智能對(duì)經(jīng)濟(jì)、國(guó)家安全和戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重要意義�！钢袊�(guó)領(lǐng)導(dǎo)層——包括國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，在人工智能(AI)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，對(duì)未來(lái)全球軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)至關(guān)重要�！惯@是華盛頓智庫(kù)新美國(guó)安全中心(Center for a New American Security，簡(jiǎn)稱(chēng)CNAS)發(fā)布的一份有關(guān)中國(guó)人工智能戰(zhàn)略報(bào)告《了解中國(guó)AI戰(zhàn)略》(Understanding China’s AI Strategy)中提到的。

2018年下半年，《了解中國(guó)AI戰(zhàn)略》報(bào)告的作者Gregory C. Allen先后四次前往中國(guó)，參加了以人工智能(AI)為主題的大型外交、軍事和私營(yíng)部門(mén)會(huì)議。在這些訪問(wèn)中，他與中國(guó)外交部高級(jí)官員、中國(guó)軍事人工智能研究機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人、政府智庫(kù)專(zhuān)家以及中國(guó)人工智能公司高管一齊參加了一系列會(huì)議。

通過(guò)這些討論，以及他正在進(jìn)行中的對(duì)中國(guó)人工智能產(chǎn)業(yè)、政策、報(bào)告和項(xiàng)目的分析工作，他對(duì)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層在人工智能應(yīng)用于中國(guó)經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全方面的觀點(diǎn)、戰(zhàn)略和前景做出了一些關(guān)鍵判斷。

在他看來(lái)，在AI領(lǐng)域居于領(lǐng)導(dǎo)地位的中國(guó)是一個(gè)人口眾多、觀點(diǎn)多元的國(guó)家，任何一概而論的努力本質(zhì)上都是自以為是，必然會(huì)過(guò)于簡(jiǎn)單化。然而，美國(guó)對(duì)中國(guó)人工智能研究的主流觀點(diǎn)與他所相信的事實(shí)之間存在著巨大差距。他希望通過(guò)這份報(bào)告直接陳述其要點(diǎn)，推進(jìn)對(duì)這一問(wèn)題的評(píng)估，并對(duì)更廣泛的美國(guó)政策制定群體有所助益。

我們對(duì)這份報(bào)告的全文進(jìn)行了編譯，以饗讀者，有部分刪減。

一、中國(guó)對(duì)人工智能重要性的看法

1. 中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，在人工智能技術(shù)方面處于領(lǐng)先地位，對(duì)全球軍事和經(jīng)濟(jì)實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的未來(lái)至關(guān)重要。

2017 年 7 月，國(guó)務(wù)院發(fā)布了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》(AIDP)。這份文件與 2015 年 5 月發(fā)布的《中國(guó)制造 2025》構(gòu)成了中國(guó)人工智能戰(zhàn)略的核心。這兩份文件以及更普遍的人工智能問(wèn)題，都得到了中國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)層的重視和持續(xù)關(guān)注。

中國(guó)國(guó)家和地方政府用于實(shí)施這些計(jì)劃的人工智能支出總額尚未公開(kāi)披露，但顯然已達(dá)數(shù)百億美元。中國(guó)至少有兩到三個(gè)地方政府各自承諾投資 1000 億元人民幣。

《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》的開(kāi)篇各段體現(xiàn)了中國(guó)對(duì)人工智能的主流觀點(diǎn)：

人工智能成為國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的新焦點(diǎn)。人工智能是引領(lǐng)未來(lái)的戰(zhàn)略性技術(shù)，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家把發(fā)展人工智能作為提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力、維護(hù)國(guó)家安全的重大戰(zhàn)略。

上述所言也反映了中國(guó)的人工智能政策制定者是如何密切關(guān)注其他國(guó)家(特別是美國(guó))的人工智能產(chǎn)業(yè)和政策的。中國(guó)政府機(jī)構(gòu)組織定期翻譯、傳播和分析美國(guó)政府和智庫(kù)的人工智能報(bào)告。

在我與中國(guó)官員的交談中、在我閱讀中國(guó)政府人工智能報(bào)告時(shí)，他們展現(xiàn)出了對(duì)美國(guó)和其他地方人工智能發(fā)展及時(shí)準(zhǔn)確的了解。中國(guó)政府的人工智能報(bào)告經(jīng)常引用美國(guó)國(guó)家安全智庫(kù)的出版物。美國(guó)的政策制定群體應(yīng)優(yōu)先考慮同等有效地翻譯、分析和傳播有關(guān)人工智能的中文出版物，以從中獲取對(duì)中國(guó)人思維的深刻見(jiàn)解。

2. 包括國(guó)家最高領(lǐng)導(dǎo)人在內(nèi)的中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，中國(guó)應(yīng)該在人工智能技術(shù)方面追求全球領(lǐng)先地位，并減少對(duì)技術(shù)進(jìn)口的依賴。

2018 年 10 月，習(xí)近平主席主持召開(kāi)了政治局人工智能研討會(huì)。此類(lèi)會(huì)議是專(zhuān)門(mén)針對(duì)高度優(yōu)先的政策問(wèn)題的，在這些問(wèn)題上，領(lǐng)導(dǎo)人需要外部專(zhuān)家的幫助。

習(xí)近平在會(huì)議期間和之后公開(kāi)報(bào)道的評(píng)論中重申了《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和《中國(guó)制造 2025》的主要結(jié)論，即中國(guó)應(yīng)該在人工智能技術(shù)中「達(dá)到世界領(lǐng)先水平」，并減少對(duì)「關(guān)鍵技術(shù)和先進(jìn)設(shè)備的外部『外來(lái)』依賴」。

習(xí)近平在學(xué)習(xí)會(huì)議上的講話中提到，中國(guó)必須「確保我國(guó)在人工智能這個(gè)重要領(lǐng)域的理論研究走在前面、關(guān)鍵核心技術(shù)占領(lǐng)制高點(diǎn)�！顾�進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)，「加快建立新一代人工智能關(guān)鍵共性技術(shù)體系，在短板上抓緊布局，確保人工智能關(guān)鍵核心技術(shù)牢牢掌握在自己手里�！�

習(xí)近平的講話表明，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人持續(xù)推進(jìn)《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》和《中國(guó)制造 2025》的兩個(gè)主要結(jié)論是，中國(guó)應(yīng)該在人工智能技術(shù)領(lǐng)域追求世界領(lǐng)導(dǎo)地位和自力更生。

二、中國(guó)對(duì)人工智能對(duì)國(guó)際安全影響的看法

3. 最近，中國(guó)官員和政府報(bào)告開(kāi)始在多個(gè)外交論壇上表達(dá)對(duì)人工智能軍備競(jìng)賽動(dòng)態(tài)的關(guān)注，以及在新規(guī)范和軍備控制方面開(kāi)展國(guó)際合作的必要性。

2018 年 7 月 15 日，全國(guó)人大外事委員會(huì)副主任委員傅瑩在中國(guó)最大的國(guó)際關(guān)系會(huì)議上發(fā)表主旨演講時(shí)說(shuō)，中國(guó)的技術(shù)專(zhuān)家和政策制定者一致認(rèn)為，「新的(人工智能)技術(shù)對(duì)人類(lèi)的威脅」。她進(jìn)一步表示，「我們認(rèn)為，我們應(yīng)該合作，先發(fā)制人地防止人工智能的威脅�！�

傅女士將人工智能描述為對(duì)國(guó)際安全構(gòu)成共同威脅的說(shuō)法，在我與其他許多中國(guó)外交官和中國(guó)人民解放軍智庫(kù)學(xué)者的私人會(huì)晤中得到了呼應(yīng)。例如，一位官員告訴我，他擔(dān)心人工智能「會(huì)降低軍事行動(dòng)的門(mén)檻」，由于缺乏傷亡風(fēng)險(xiǎn)，各國(guó)可能更愿意使用人工智能軍事系統(tǒng)互相攻擊。中國(guó)官員還擔(dān)心，由于缺乏有關(guān)使用此類(lèi)系統(tǒng)的明確規(guī)范，使用人工智能系統(tǒng)次數(shù)的增多，將會(huì)導(dǎo)致誤解和無(wú)意的沖突升級(jí)。

此外，中國(guó)官員對(duì)與 AI 系統(tǒng)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)及其對(duì)中國(guó)和國(guó)際安全的影響有實(shí)質(zhì)性的了解。傅女士說(shuō)，中國(guó)有興趣在制定減輕這些風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)范方面發(fā)揮主導(dǎo)作用。

在世界和平論壇關(guān)于人工智能的私人圓桌會(huì)議上，一位高級(jí)解放軍智庫(kù)學(xué)者私下表示，支持在網(wǎng)絡(luò)安全和軍事機(jī)器人領(lǐng)域建立人工智能系統(tǒng)的「類(lèi)似軍備控制類(lèi)的機(jī)制」。不過(guò)，他還表示，與人工智能相關(guān)的軍備控制將特別困難，因?yàn)椤溉斯ぶ悄艹杀镜�，易于傳播，不易監(jiān)控�！�

值得注意的是，中國(guó)政府頗具影響力的智庫(kù)——中國(guó)信息通信研究院(CAICT)于 2018 年 9 月發(fā)布的《人工智能安全白皮書(shū)》呼吁中國(guó)政府「避免各國(guó)之間的人工智能軍備競(jìng)賽」�！缎乱淮�人工智能發(fā)展規(guī)劃》沒(méi)有提及軍備競(jìng)賽，但表示，中國(guó)將「深化在人工智能法律法規(guī)、國(guó)際規(guī)則等方面的國(guó)際合作，共同應(yīng)對(duì)全球性的挑戰(zhàn)」。

這種擔(dān)憂延伸到了中國(guó)的私營(yíng)部門(mén)。阿里巴巴集團(tuán)(前)董事長(zhǎng)馬云在 2019 年達(dá)沃斯世界經(jīng)濟(jì)論壇的一次演講中明確表示，他擔(dān)心圍繞人工智能的全球競(jìng)爭(zhēng)可能導(dǎo)致戰(zhàn)爭(zhēng)。

4. 盡管表達(dá)了對(duì)人工智能軍備競(jìng)賽的擔(dān)憂，但大多數(shù)中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人認(rèn)為，增加人工智能在軍事上的使用是不可避免的，并且正在積極推進(jìn)這一進(jìn)程。中國(guó)已經(jīng)出口了武裝自主平臺(tái)和監(jiān)視人工智能。

在 2018 年 10 月 24 日的北京香山論壇上，中央軍委辦公廳副主任丁向榮少將發(fā)表重要講話，闡明了中國(guó)的軍事目標(biāo)：利用「正在進(jìn)行的以信息技術(shù)和智能技術(shù)為中心的軍事革命」，「縮小中國(guó)軍事與全球先進(jìn)大國(guó)間的差距」。

中國(guó)軍方領(lǐng)導(dǎo)人越來(lái)越多地將智能化或「智能化的」軍事技術(shù)作為他們對(duì)未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)基礎(chǔ)的自信期待�！钢悄芑�」一詞，意味著軍事技術(shù)在信息技術(shù)基礎(chǔ)上超越當(dāng)前階段的一個(gè)新階段�！缎乱淮�人工智能發(fā)展規(guī)劃》指出，中國(guó)將「推動(dòng)各類(lèi)人工智能技術(shù)快速嵌入國(guó)防創(chuàng)新領(lǐng)域」。

香山論壇的第二天，中國(guó)第三大防務(wù)公司的高管曾毅發(fā)表演講，描述了該公司 (以及中國(guó)) 對(duì)未來(lái)實(shí)施人工智能武器的期望:「在未來(lái)的戰(zhàn)場(chǎng)上，將不會(huì)有人在戰(zhàn)斗。」曾毅預(yù)測(cè)，到 2025 年，致命的自動(dòng)化武器將變得司空見(jiàn)慣，他還表示，他的公司認(rèn)為，不斷增加的人工智能軍事用途是「不可避免的……我們確定這就是未來(lái)的方向�！�

曾毅的評(píng)論與正在進(jìn)行中的中國(guó)軍用無(wú)人車(chē)發(fā)展計(jì)劃和中國(guó)目前的軍用無(wú)人系統(tǒng)出口方法相一致。中國(guó)政府已經(jīng)向沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋等中東國(guó)家出口了許多最先進(jìn)的軍用無(wú)人機(jī)。中國(guó)政府已表示，當(dāng)下一代隱形無(wú)人機(jī)可用時(shí)，將出口下一代這些無(wú)人機(jī)。

雖然目前許多無(wú)人駕駛飛機(jī)主要是遠(yuǎn)程遙控，但中國(guó)官員普遍認(rèn)為無(wú)人機(jī)和軍用機(jī)器人在未來(lái)具有更廣泛的人工智能和自主能力。中國(guó)武器制造商已經(jīng)在出售有很強(qiáng)戰(zhàn)斗自主能力的武裝無(wú)人機(jī)。中國(guó)軍用無(wú)人機(jī)制造商紫燕已將其 Blowfish A2 出售給阿聯(lián)酋。紫燕的網(wǎng)站上顯示，38 公斤的 Blowfish A2 可「自主執(zhí)行更復(fù)雜的戰(zhàn)斗任務(wù)，包括定點(diǎn)定時(shí)探測(cè)，固定范圍偵察和有針對(duì)性的精確打擊�！棺涎嗫梢愿鶕�(jù)客戶的喜好，為 Blowfish A2 配備導(dǎo)彈或機(jī)槍」。

除了將 AI 用于軍事機(jī)器人之外，中國(guó)還對(duì)軍事指揮決策中應(yīng)用人工智能感興趣。曾毅在這個(gè)問(wèn)題上有一些非凡的看法，他指出，今天的「機(jī)械化設(shè)備就像人的手。在未來(lái)的智能戰(zhàn)爭(zhēng)中，人工智能將像大腦一樣」。他還說(shuō)，「智力至上將成為未來(lái)戰(zhàn)爭(zhēng)的核心」，并且，「人工智能可能完全改變目前的指揮結(jié)構(gòu)」，使由人主導(dǎo)的結(jié)構(gòu)變?yōu)橛伞溉斯ぶ悄芗�群」主�?dǎo)的結(jié)構(gòu)。

曾毅沒(méi)有詳細(xì)闡明其看法，但他與中國(guó)軍方的普遍思想是一致的。在 AlphaGo 于 2016 年 3 月重?fù)衾钍朗瘞讉�(gè)月之后，中央軍委聯(lián)合作戰(zhàn)指揮中心發(fā)表的一篇文章稱(chēng)，AlphaGo 的勝利「展示了人工智能在作戰(zhàn)指揮、程序推理和決策方面的巨大潛力」。

中國(guó)的商湯科技是計(jì)算機(jī)視覺(jué) AI 的全國(guó)冠軍，它不僅提供安全和監(jiān)控產(chǎn)品，還擁有許多非安全產(chǎn)品，例如與自動(dòng)駕駛汽車(chē)相關(guān)的計(jì)算機(jī)視覺(jué)機(jī)器學(xué)習(xí)。商湯科技是拉丁美洲、非洲和亞洲政府和商業(yè)市場(chǎng)監(jiān)控技術(shù)的主要提供者。一位中國(guó)智庫(kù)的學(xué)者告訴我，他期待人工智能的世界將「沒(méi)有抓不住的罪犯」。

從更廣泛的意義上說(shuō)，中國(guó)的人工智能研究人員對(duì)基礎(chǔ)問(wèn)題的關(guān)注似乎比西方同行更少，盡管這方面的證據(jù)有限。

5. 中國(guó)國(guó)防部在國(guó)防科技大學(xué)(NUDT)下建立了兩個(gè)新研究機(jī)構(gòu)，專(zhuān)注于人工智能和無(wú)人系統(tǒng)。

國(guó)防科技國(guó)家創(chuàng)新研究所(NIDT)已經(jīng)組建并正在迅速壯大兩個(gè)北京研究機(jī)構(gòu)，專(zhuān)注于人工智能和相關(guān)技術(shù)的軍事用途。這些是由 Yan Ye 領(lǐng)導(dǎo)的無(wú)人系統(tǒng)研究中心(USRC)和由 Dai Huadong 領(lǐng)導(dǎo)的人工智能研究中心(AIRC)。這兩個(gè)研究機(jī)構(gòu)都創(chuàng)建于 2018 年初，現(xiàn)在每個(gè)研究機(jī)構(gòu)的研究人員超過(guò) 100 人(總數(shù)超過(guò) 200 人)，這使其成為世界上規(guī)模最大、發(fā)展最快的政府人工智能研究機(jī)構(gòu)之一。

中國(guó)和美國(guó)都有較大的私營(yíng)部門(mén)人工智能研究機(jī)構(gòu)。例如，商湯大約有 600 名全職研究人員。DeepMind 是一家專(zhuān)注于人工智能研究的谷歌子公司，擁有約 700 名員工，年度支出超過(guò) 4 億美元。獲得中國(guó) AI 博士學(xué)位的人員工資，通常遠(yuǎn)低于擁有西方博士學(xué)位或在西方受過(guò)教育的中國(guó)人的工資，這使得根據(jù)員工的工資來(lái)估算 AIRC 的預(yù)算是困難的。

AIRC 的員工致力于兩用 AI 技術(shù)的基礎(chǔ)研究，包括將機(jī)器學(xué)習(xí)應(yīng)用于機(jī)器人技術(shù)、群體網(wǎng)絡(luò)、無(wú)線通信和網(wǎng)絡(luò)安全。AIRC 也可能為中國(guó)軍方和情報(bào)界工作。

6. 中國(guó)政府認(rèn)為，人工智能是一個(gè)有望實(shí)現(xiàn)軍事「跨越式發(fā)展」的機(jī)遇，這意味著它提供了超過(guò)美國(guó)的軍事優(yōu)勢(shì)，并且在中國(guó)比美國(guó)更容易實(shí)施。

「跨越式發(fā)展」一詞描述了落后國(guó)家可以跳過(guò)發(fā)展階段的技術(shù)，或者落后于當(dāng)前一代技術(shù)的技術(shù)實(shí)際上提供了采用下一代技術(shù)的優(yōu)勢(shì)。一個(gè)常被引用的例子是蜂窩電話技術(shù)的快速和廣泛采用，這些國(guó)家采用固定電話的極少。

李開(kāi)復(fù)是中國(guó)人工智能領(lǐng)域領(lǐng)先的風(fēng)險(xiǎn)投資家之一，他認(rèn)為，許多發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體能力缺乏諸如寬松的信貸審查等能力，導(dǎo)致大量中國(guó)企業(yè)家創(chuàng)新地利用人工智能來(lái)填補(bǔ)這些差距。塑料信用卡在中國(guó)幾乎不存在，但通過(guò)面部識(shí)別進(jìn)行的手機(jī)支付卻無(wú)處不在。

中國(guó)強(qiáng)調(diào)人工智能作為一種跨越式的技術(shù)推動(dòng)力延伸到國(guó)家安全應(yīng)用領(lǐng)域。中國(guó)的《2017 年國(guó)家人工智能發(fā)展規(guī)劃》將人工智能確定為國(guó)家安全技術(shù)跨越式發(fā)展的「歷史機(jī)遇」。中國(guó)國(guó)防部高級(jí)官員曾毅對(duì)這一說(shuō)法表示贊同，稱(chēng)人工智能將在軍事技術(shù)上「實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展」，這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)關(guān)鍵的機(jī)遇。

如果中國(guó)認(rèn)為人工智能提供了一個(gè)跳躍式發(fā)展的機(jī)會(huì)是正確的，這將意味著中國(guó)比美國(guó)更有能力推進(jìn)軍用人工智能。根據(jù)這一理論，美國(guó)目前在隱形飛機(jī)、航空母艦和精確彈藥方面的優(yōu)勢(shì)從長(zhǎng)期看實(shí)際上將是劣勢(shì)，因?yàn)榻裉熘С周娛轮笇?dǎo)地位的根深蒂固的商業(yè)和政治利益，將阻礙美國(guó)在未來(lái)向基于人工智能的軍事技術(shù)范式過(guò)渡。

正如一位中國(guó)智庫(kù)學(xué)者向我解釋的那樣，中國(guó)認(rèn)為美國(guó)可能會(huì)在維持和升級(jí)成熟系統(tǒng)上花費(fèi)過(guò)多，而對(duì)顛覆性創(chuàng)新的新系統(tǒng)投資不足，使美國(guó)現(xiàn)有的優(yōu)勢(shì)來(lái)源變得脆弱和過(guò)時(shí)。中國(guó)軍隊(duì)也面臨保護(hù)過(guò)時(shí)系統(tǒng)的不正當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)措施，但程度要輕得多�，F(xiàn)代化是重中之重，而且人們普遍認(rèn)為，目前的許多平臺(tái)和方法都已經(jīng)過(guò)時(shí)，無(wú)論如何都必須更換。

中國(guó)人工智能跨越式戰(zhàn)略的眾多例子之一，是其對(duì)低成本、遠(yuǎn)程、自主和無(wú)人潛艇的優(yōu)先投資和技術(shù)偵查。中國(guó)認(rèn)為，這些系統(tǒng)將是威脅美國(guó)航母戰(zhàn)斗群的一種廉價(jià)而有效的手段，也是在射程范圍內(nèi)投射中國(guó)力量的另一種途徑。

三、中國(guó)對(duì)中國(guó) AI 生態(tài)優(yōu)勢(shì)的看法

7. 中國(guó)政府和工業(yè)界認(rèn)為，他們?cè)谌斯ぶ悄苎邪l(fā)和將人工智能產(chǎn)品商業(yè)化方面縮小了與美國(guó)的差距。中國(guó)現(xiàn)在認(rèn)為自己是人工智能「兩巨頭」之一。

中國(guó) 2017 年 7 月發(fā)布的《國(guó)家人工智能戰(zhàn)略》中設(shè)定了 2020 年中國(guó)的「人工智能產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力(要)進(jìn)入國(guó)際第一梯隊(duì)」的目標(biāo)。事實(shí)上，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層評(píng)估認(rèn)為，中國(guó)在 2018 年年中已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。

在世界和平論壇上，清華大學(xué)的薛蘭就清華大學(xué)關(guān)于中國(guó)人工智能領(lǐng)域現(xiàn)狀的重要報(bào)告做了簡(jiǎn)報(bào)。這項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)：「中國(guó)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和市場(chǎng)應(yīng)用方面已經(jīng)居于領(lǐng)先地位，與美國(guó)形成『兩巨頭』�！乖搱�(bào)告還稱(chēng)，中國(guó)：

全球人工智能研究論文發(fā)表和引用世界第一

人工智能專(zhuān)利排名第一

人工智能風(fēng)險(xiǎn)投資排名第一

AI 公司數(shù)量排名第二

在最大的人工智能人才庫(kù)中排名第二。

中國(guó)對(duì)于自己處于第一梯隊(duì)的評(píng)估是正確的，不過(guò)有一些重要的注意事項(xiàng)將在下文進(jìn)一步討論。

中國(guó)不僅推動(dòng)了人工智能研究的最新技術(shù)水平，其公司還非常成功地圍繞人工智能應(yīng)用開(kāi)發(fā)出真正具有創(chuàng)新性和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和服務(wù)。例如，商湯毫無(wú)疑問(wèn)是計(jì)算機(jī)視覺(jué) AI 領(lǐng)域的全球領(lǐng)導(dǎo)者之一，并聲稱(chēng)連續(xù)三年實(shí)現(xiàn)了 400%的年收入增長(zhǎng)。大疆是另一個(gè)成功案例，它占據(jù)了 74%的市場(chǎng)份額，在全球消費(fèi)無(wú)人機(jī)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，大疆創(chuàng)新地將機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)融入其最新產(chǎn)品中。

在許多情況下，商業(yè) AI 和軍事/安全 AI 產(chǎn)品之間的產(chǎn)品和底層技術(shù)是相同的或者幾乎相同的。大疆最近被選為紐約警察局唯一的無(wú)人機(jī)供應(yīng)商，該部門(mén)將使用大疆的消費(fèi)型無(wú)人機(jī)。同樣地，商湯的消費(fèi)者面部識(shí)別系統(tǒng)與中國(guó)執(zhí)法部門(mén)和情報(bào)機(jī)構(gòu)使用的安全系統(tǒng)共享基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)。

8. 得益于進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)、技術(shù)和研究合作，中國(guó)目前在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用方面取得強(qiáng)勢(shì)地位。

中國(guó)的成功得益于進(jìn)入全球技術(shù)研究和市場(chǎng)的機(jī)會(huì)。許多看似「中國(guó)」的人工智能成就實(shí)際上是跨國(guó)研究團(tuán)隊(duì)和公司的成就，這種國(guó)際合作對(duì)中國(guó)的研究進(jìn)展至關(guān)重要。

根據(jù)清華大學(xué)對(duì)中國(guó)人工智能生態(tài)系統(tǒng)的研究，「中國(guó)超過(guò)一半的人工智能論文是國(guó)際聯(lián)合出版物」，這意味著中國(guó)人工智能研究人員——他們通常在國(guó)外獲得學(xué)位——在與非中國(guó)人合作。即使是純粹的中國(guó)的成功，也往往建立在開(kāi)源技術(shù)基礎(chǔ)之上，而開(kāi)源技術(shù)往往是由國(guó)際集團(tuán)開(kāi)發(fā)的。

部分由于這一原因，中國(guó)領(lǐng)先的科技公司對(duì)美國(guó)的依賴程度很高、卻披露不夠。例如，總部位于深圳、世界領(lǐng)先的無(wú)人機(jī)制造商大疆，垂直整合了幾乎所有內(nèi)部設(shè)計(jì)、制造和營(yíng)銷(xiāo)。然而大疆所有的無(wú)人機(jī)飛行軟件開(kāi)發(fā)都是在其位于美國(guó)加州的帕羅奧多辦公室進(jìn)行的，該辦公室主要雇用美國(guó)公民為員工。此外，大疆每個(gè)產(chǎn)品中近 35%的零部件來(lái)自美國(guó)，主要是在半導(dǎo)體方面。

四、中國(guó)對(duì)自身 AI 生態(tài)系統(tǒng)弱點(diǎn)的看法

9. 盡管中國(guó)在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用方面具有優(yōu)勢(shì)，但中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，中國(guó)在頂尖人才、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件平臺(tái)和半導(dǎo)體領(lǐng)域，相較美國(guó)而言仍是主要弱點(diǎn)。

雖然中國(guó)大多數(shù)領(lǐng)導(dǎo)人都認(rèn)為中國(guó)是人工智能的「兩巨頭」之一，但人們普遍認(rèn)為，中國(guó)并非在所有領(lǐng)域都很強(qiáng)大。中國(guó) 2018 年 1 月發(fā)布的《人工智能標(biāo)準(zhǔn)化白皮書(shū)》指出，中國(guó)的人工智能生態(tài)系統(tǒng)在幾個(gè)關(guān)鍵領(lǐng)域滯后：

盡管中國(guó)在人工智能領(lǐng)域有著良好的基礎(chǔ)，在語(yǔ)音識(shí)別、視覺(jué)識(shí)別和中文信息處理等核心技術(shù)上已經(jīng)取得突破，擁有巨大的應(yīng)用市場(chǎng)環(huán)境，但總體發(fā)展水平仍然落后于發(fā)達(dá)國(guó)家。

同樣，清華大學(xué)的《中國(guó)人工智能發(fā)展報(bào)告》發(fā)現(xiàn)：中國(guó)的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在 AI 應(yīng)用上，在人工智能核心技術(shù)方面仍然薄弱，如硬件和算法開(kāi)發(fā)，中國(guó)的人工智能發(fā)展缺乏頂尖人才，與發(fā)達(dá)國(guó)家(特別是美國(guó))存在顯著差距。中國(guó)的人工智能生態(tài)系統(tǒng)還有其他弱點(diǎn)值得討論，但我將著重談?wù)勎以谥袊?guó)會(huì)議中最常見(jiàn)的四個(gè)弱點(diǎn)：頂尖人才、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件和半導(dǎo)體。

(一)頂尖人才

清華大學(xué)的《中國(guó)人工智能報(bào)告》對(duì)全球人工智能人才分布做了引人注目的研究，得出的結(jié)論是，截至 2017 年底，國(guó)際人工智能人才庫(kù)中共有 204,575 人，其中美國(guó)有 28,536 人，中國(guó) 18,232 人位居第二。然而，就頂尖人才而言，中國(guó)在世界上排名第八，只有 977 人，而美國(guó)則有 5,518 人。

雖然李開(kāi)復(fù)承認(rèn)存在這種差異，但他認(rèn)為，這并不是主要障礙，因?yàn)椤府?dāng)前實(shí)施 (人工智能應(yīng)用商業(yè)化)的時(shí)代似乎非常適合中國(guó)在研究方面的優(yōu)勢(shì)：有大量高等技能、但不一定是最頂尖的、人工智能研究人員和從業(yè)人員�！诡I(lǐng)先的西方人工智能研究機(jī)構(gòu)的一些研究人員告訴我，他們同意這一結(jié)論，并指出，領(lǐng)先機(jī)構(gòu)的 AI 技術(shù)突破很快就會(huì)被全球其他機(jī)構(gòu)所復(fù)制。

李開(kāi)復(fù)在中國(guó)的科技產(chǎn)業(yè)中頗具影響力，但并非所有人都贊同他的理論。很多與我交談過(guò)的人都說(shuō)，中國(guó)頂尖 AI 人才的短缺將成為中國(guó)人工智能行業(yè)未來(lái)發(fā)展的障礙，中國(guó)政府正采取積極行動(dòng)，改善中國(guó) AI 人才庫(kù)的規(guī)模和質(zhì)量。

2018 年 4 月，中國(guó)教育部啟動(dòng)了高校人工智能創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃。除其他要素外，該計(jì)劃：

將為特定行業(yè)的人工智能應(yīng)用制作「50種世界一流的本科和研究生教材」;

將創(chuàng)建「50個(gè)國(guó)家級(jí)高質(zhì)量網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)課程」;

將建立「50個(gè)人工智能學(xué)院，研究機(jī)構(gòu)或跨學(xué)科研究中心」。

教育部還計(jì)劃啟動(dòng)一項(xiàng)新的五年人工智能人才培訓(xùn)計(jì)劃，在中國(guó)頂尖大學(xué)培養(yǎng) 500 多名人工智能教師和 5,000 名優(yōu)秀學(xué)生。

(二)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的確定和共同采用，是促進(jìn)技術(shù)互操作性和市場(chǎng)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。例如，Wi-Fi 標(biāo)準(zhǔn)的普遍采用使得各種調(diào)制解調(diào)器、路由器、移動(dòng)電話和計(jì)算機(jī)能夠通過(guò) Wi-Fi 網(wǎng)絡(luò)有效地相互連接。

創(chuàng)建與此類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的公司通常會(huì)獲得豐厚的回報(bào)，尤其是當(dāng)它們的專(zhuān)利(例如特定半導(dǎo)體芯片的設(shè)計(jì))被宣布為使用該標(biāo)準(zhǔn)的任何設(shè)備的有效操作所必需的時(shí)候。例如，高通公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)碼分多址(CDMA)蜂窩式移動(dòng)通信標(biāo)準(zhǔn)的發(fā)展至關(guān)重要。所有設(shè)備必須使用高通半導(dǎo)體專(zhuān)利，否則基本上不可能接入 CDMA 蜂窩網(wǎng)絡(luò)，因此，它們是所謂的「標(biāo)準(zhǔn)必要專(zhuān)利」(SEPs)的一個(gè)例子。

從歷史上看，中國(guó)公司和政府機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的 SEP 很少，但中國(guó)在這方面已經(jīng)取得快速進(jìn)展。華為、中興和中國(guó)電信技術(shù)研究院已經(jīng)生產(chǎn)了數(shù)百個(gè)與 5G 標(biāo)準(zhǔn)(第五代蜂窩標(biāo)準(zhǔn))相關(guān)的 SEP。

人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)遠(yuǎn)不如蜂窩網(wǎng)絡(luò)成熟，但中國(guó)政府追求人工智能技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)先地位的戰(zhàn)略，是基于蜂窩網(wǎng)絡(luò)的經(jīng)驗(yàn)。中國(guó)政府和中國(guó)企業(yè)希望確保其知識(shí)產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品成為人工智能未來(lái)的關(guān)鍵特征。鑒于在中興出口限制方面的經(jīng)驗(yàn)，中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層認(rèn)為，中興在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的成功對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)家安全至關(guān)重要。

(三)軟件框架和平臺(tái)

AI 系統(tǒng)的開(kāi)發(fā)人員很少?gòu)念^開(kāi)始，更常見(jiàn)的是，利用他人開(kāi)發(fā)并共享到代碼庫(kù)中的預(yù)編寫(xiě)程序。這使得開(kāi)發(fā)人員能夠?qū)Ｗ⒂谒麄兊膽?yīng)用程序使用需求的獨(dú)特細(xì)節(jié)，而不是解決所有 AI 開(kāi)發(fā)人員面臨的共性問(wèn)題。

一些組織已經(jīng)將機(jī)器學(xué)習(xí)代碼庫(kù)與其他 AI 軟件開(kāi)發(fā)工具結(jié)合成成熟的機(jī)器學(xué)習(xí)軟件框架，其中許多是開(kāi)源的。流行的機(jī)器學(xué)習(xí)框架包括但不限于 TensorFlow(谷歌)，Spark(Apache)，CNTK(微軟)和 PyTorch(Facebook)。

值得注意的是，最流行的機(jī)器學(xué)習(xí)軟件框架沒(méi)有一個(gè)是中國(guó)開(kāi)發(fā)的。即便在美國(guó)領(lǐng)先的技術(shù)公司中，保持在軟件框架開(kāi)發(fā)中的領(lǐng)導(dǎo)地位的重要性也存在爭(zhēng)議。優(yōu)先考慮框架開(kāi)發(fā)的公司聲稱(chēng)，它提供了吸引頂尖人才、影響技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)以及引導(dǎo)整個(gè)生態(tài)系統(tǒng)增加其產(chǎn)品和服務(wù)使用的機(jī)會(huì)。

在我與中國(guó)科技行業(yè)高管的幾次對(duì)話中，我發(fā)現(xiàn)，中國(guó)人工智能公司在主要的人工智能框架開(kāi)發(fā)和開(kāi)源軟件社區(qū)中的缺席，被視為中國(guó)人工智能生態(tài)系統(tǒng)的一個(gè)顯著弱點(diǎn)。中國(guó)信通院的 AI 和安全白皮書(shū)哀嘆，「目前，國(guó)內(nèi)人工智能產(chǎn)品與應(yīng)用的研發(fā)主要是基于谷歌和微軟�！�

商湯投入了大量資源，建立了自己的機(jī)器學(xué)習(xí)框架 Parrots，旨在成為計(jì)算機(jī)視覺(jué) AI 應(yīng)用領(lǐng)域的佼佼者。到目前為止，該公司似乎在推廣使用方面取得的成果有限：我在商湯之外遇到的中國(guó)計(jì)算機(jī)科學(xué)家中，還沒(méi)人聽(tīng)說(shuō)過(guò) Parrots，盡管它在兩年多前就已經(jīng)發(fā)布的。

(四)半導(dǎo)體

世界上大多數(shù)消費(fèi)電子產(chǎn)品都貼有「中國(guó)制造」的標(biāo)簽。據(jù)報(bào)道，世界上 65%的個(gè)人電腦、筆記本電腦和平板電腦，以及近 85%的手機(jī)都是在中國(guó)制造的。然而這些產(chǎn)品中有許多都是用美國(guó)設(shè)計(jì)、臺(tái)灣或韓國(guó)制造的高價(jià)值半導(dǎo)體芯片，并運(yùn)行谷歌、微軟和蘋(píng)果等美國(guó)公司開(kāi)發(fā)的軟件。

例如，iPhone 上帶有「中國(guó)制造」的標(biāo)簽，但只有低技能的組裝和大宗零部件生產(chǎn)放在中國(guó)。一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的貢獻(xiàn)不到 iPhone 整體成本的 2%，但該設(shè)備的 100%成本計(jì)入美國(guó)對(duì)華貿(mào)易逆差。

即使在消費(fèi)型無(wú)人機(jī)市場(chǎng)，中國(guó)領(lǐng)先的公司大疆占全球 74%的市場(chǎng)份額，但每架無(wú)人機(jī)中 35%的材料實(shí)際上是美國(guó)制造，主要是半導(dǎo)體。中國(guó)在電子產(chǎn)品制造領(lǐng)域擁有非凡的規(guī)模、技能和基礎(chǔ)設(shè)施，電子制造業(yè)在全球電子供應(yīng)鏈中占據(jù)核心地位。

然而，最近的事態(tài)發(fā)展表明，這種核心地位可能不像經(jīng)常聲稱(chēng)的那樣不可替代。

面對(duì)中國(guó)工資上漲和美國(guó)關(guān)稅上調(diào)，許多國(guó)際電子產(chǎn)品制造商，如三星、蘋(píng)果和富士康，正將越來(lái)越多的中國(guó)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到越南和印度等成本更低的國(guó)家。中國(guó)在全球手機(jī)制造業(yè)中所占的份額從 2016 年的 90% 下降到 2017 年的 85%。

換言之，電子產(chǎn)品正在步其他快速轉(zhuǎn)移的行業(yè)(如紡織品)的后塵。中國(guó)正試圖通過(guò)在制造業(yè)中大量增加對(duì)機(jī)器人和自動(dòng)化的使用來(lái)阻止這一事態(tài)的發(fā)展，但前景不明朗。

相比之下，美國(guó)和國(guó)際的產(chǎn)品和服務(wù)有時(shí)是不可替代的，例如，面臨美國(guó)對(duì)半導(dǎo)體等關(guān)鍵輸入產(chǎn)品的出口限制，中國(guó)電子制造商中興通訊從盈利迅速轉(zhuǎn)向破產(chǎn)邊緣。

五、為什么中國(guó)的科技行業(yè)不會(huì)陷入蘇聯(lián)式停滯?

與冷戰(zhàn)時(shí)期的蘇聯(lián)一樣，今天的中國(guó)正在利用各種手段從世界其他地方獲取技術(shù)和科學(xué)信息。但與前蘇聯(lián)不同的是，中國(guó)的努力重點(diǎn)是利用這種機(jī)會(huì)建設(shè)在全球市場(chǎng)上具有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)業(yè)，以及在戰(zhàn)略領(lǐng)域引領(lǐng)世界的研究機(jī)構(gòu)。例如，早在 1980 年代，蘇聯(lián)就把非法進(jìn)口半導(dǎo)體制造設(shè)備的軍事應(yīng)用放在了壓倒一切的優(yōu)先地位，這從根本上導(dǎo)致蘇聯(lián)的工業(yè)持續(xù)依賴西方技術(shù)，永遠(yuǎn)無(wú)法達(dá)到具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

相比之下，中國(guó)有效利用國(guó)外技術(shù)的戰(zhàn)略是用它來(lái)支持國(guó)內(nèi)商業(yè)產(chǎn)業(yè)。中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層的結(jié)論是，擁有具有商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的行業(yè)，對(duì)中國(guó)國(guó)家安全部門(mén)的長(zhǎng)期利益往往大于對(duì)任何竊取技術(shù)的短期軍事利用。例如，中國(guó)在《新一代人工智能發(fā)展規(guī)劃》中概述的人工智能方法是:

遵循市場(chǎng)規(guī)律... 加快人工智能科技成果商業(yè)化應(yīng)用，形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。把握好政府和市場(chǎng)分工。

蘇聯(lián)有大批杰出的科學(xué)家和技術(shù)人員，但這個(gè)群體在彌補(bǔ)蘇聯(lián)體制的缺陷上花費(fèi)了不成比例的創(chuàng)造力和智力。除了與經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)脫節(jié)的不正當(dāng)制度激勵(lì)之外，蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)還故意自我隔離于全球貿(mào)易之外。與蘇聯(lián)的非市場(chǎng)共產(chǎn)主義經(jīng)濟(jì)相比，中國(guó)推行以市場(chǎng)為導(dǎo)向的企業(yè)家精神的政策，通過(guò)各種途徑使他們成為國(guó)際特別是美國(guó)技術(shù)的優(yōu)秀消費(fèi)者。

盡管蘇聯(lián)在太空競(jìng)賽和一些關(guān)鍵的軍事技術(shù)方面取得了令人矚目的成功，但總體而言，在冷戰(zhàn)的拖延下，它每一年都在不斷落后。相比之下，中國(guó)在短短 20 年的時(shí)間里就從一個(gè)科學(xué)落后的國(guó)家一躍成為眾多科學(xué)領(lǐng)域和技術(shù)行業(yè)的領(lǐng)軍者。

六、中國(guó)近期的目標(biāo)：獲取外國(guó)技術(shù)，但減少對(duì)其依賴性

10.中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人尋求在短期內(nèi)繼續(xù)獲取外國(guó)技術(shù)，但他們認(rèn)為，從長(zhǎng)期看，必須促進(jìn)國(guó)內(nèi)獨(dú)立自主。這是中國(guó)的一貫?zāi)繕?biāo)，目前顯得尤為緊迫。

2018 年 11 月，中國(guó)科學(xué)院副秘書(shū)長(zhǎng)譚鐵牛博士在第十三屆全國(guó)人大常委會(huì)上向中國(guó)最高領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)表了內(nèi)容廣泛的講話。他認(rèn)為，中國(guó)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、軟件框架和半導(dǎo)體領(lǐng)域的落后地位使中國(guó)變得脆弱，迫切需要國(guó)內(nèi)替代品。譚博士的言論坦率而有見(jiàn)地，這些話值得詳細(xì)引述：

(中國(guó)應(yīng)該) 構(gòu)建一個(gè)自主可控的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。谷歌、 IBM、微軟和 Facebook 等美國(guó)公司積極構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，搶占創(chuàng)新高地，并且在國(guó)際人工智能產(chǎn)業(yè)中，已經(jīng)在 AI 芯片、服務(wù)器、操作系統(tǒng)、開(kāi)源算法、云服務(wù)和自動(dòng)駕駛等領(lǐng)域占據(jù)優(yōu)勢(shì)。中國(guó)的 AI 開(kāi)源社區(qū)和技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)相對(duì)滯后，技術(shù)平臺(tái)建設(shè)力度有待加強(qiáng)，(中國(guó)的)國(guó)際影響力有待提高。

美國(guó)對(duì)中興的禁令充分證明了獨(dú)立、可控的核心技術(shù)、高端技術(shù)、基礎(chǔ)技術(shù)的重要性。為了避免重蹈覆轍，中國(guó)應(yīng)該吸取進(jìn)口核心電子元件、高端通用芯片和基礎(chǔ)軟件的教訓(xùn)。

譚鐵牛的言論雖然語(yǔ)氣更加緊迫，但符合中國(guó)一貫的技術(shù)政策。清華大學(xué)的人工智能報(bào)告對(duì)中國(guó)的技術(shù)政策文件進(jìn)行了全面的量化分析，發(fā)現(xiàn)《中國(guó)制造 2025》是支撐中國(guó)地方政府制定人工智能政策的最重要的政策。地方政府對(duì)實(shí)現(xiàn)中央政府制定的戰(zhàn)略目標(biāo)負(fù)有主要責(zé)任�！吨袊�(guó)制造 2025》明確概述了中國(guó)各行業(yè)減少對(duì)外國(guó)技術(shù)依賴的政策，無(wú)論是通過(guò)自主開(kāi)發(fā)還是從國(guó)外獲取，從而占領(lǐng)全球市場(chǎng)份額。

譚鐵牛還認(rèn)為，中國(guó)可以利用其在人工智能應(yīng)用方面的現(xiàn)有優(yōu)勢(shì)來(lái)提高其在 AI 價(jià)值鏈其他部分的地位，例如國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。「由于中國(guó)處于全球人工智能技術(shù)應(yīng)用的前沿，它應(yīng)該在制定國(guó)際 AI 標(biāo)準(zhǔn)時(shí)抓住自己的話語(yǔ)權(quán)�！�

11.中國(guó)減少對(duì)外依賴取得了成果，這一點(diǎn)可以從中國(guó)供應(yīng)商在全球智能手機(jī)市場(chǎng)供應(yīng)鏈上獲得價(jià)值的不斷增長(zhǎng)，及中國(guó)在先進(jìn)半導(dǎo)體設(shè)計(jì)方面的成功可見(jiàn)一斑。

2011 年的一項(xiàng)研究發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)組裝 iPhone 的工廠獲得的價(jià)值不到 iPhone 售價(jià) 2%，除了組裝工人，中國(guó)對(duì) iPhone 沒(méi)什么貢獻(xiàn)。相比之下，在華為 2017 年旗艦產(chǎn)品 P9 智能手機(jī) (iPhone 的直接競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手) 的案例中，每臺(tái)設(shè)備的價(jià)值有近一半被中國(guó)企業(yè)占據(jù)。

對(duì)華為來(lái)說(shuō)，這些價(jià)值獲取份額的增長(zhǎng)并不局限于低技能任務(wù)。華為的子公司海思半導(dǎo)體設(shè)計(jì)了 P9 的主要半導(dǎo)體處理器，包括其人工智能深度學(xué)習(xí)加速器元件。

事實(shí)上，前述研究可能低估了中國(guó)在智能手機(jī)領(lǐng)域的價(jià)值，因?yàn)樗�低估了中�?guó)在軟件領(lǐng)域的收益。雖然中國(guó)公司不是智能手機(jī)操作系統(tǒng)市場(chǎng)的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，但騰訊的微信實(shí)現(xiàn)了操作系統(tǒng)的諸多功能，并且它在中國(guó)智能手機(jī)用戶中幾乎無(wú)處不在。

半導(dǎo)體價(jià)值鏈有三個(gè)主要部分:設(shè)計(jì)、制造和組裝。中國(guó)歷來(lái)只是一個(gè)組裝大國(guó)，技術(shù)水平相對(duì)較低。最近，中國(guó)企業(yè)展示了高質(zhì)量的、有競(jìng)爭(zhēng)力的半導(dǎo)體設(shè)計(jì)實(shí)力，以華為的麒麟 980 為例。

麒麟 980 是世界上僅有的兩款采用 7nm 工藝的智能手機(jī)處理器之一，另一款是蘋(píng)果的 A12 處理器。蘋(píng)果和華為都依賴臺(tái)積電 (TSMC) 外包 7nm 工藝。即使是最先進(jìn)的中國(guó)半導(dǎo)體制造商，也只是在 2019 年才引進(jìn) 14nm 技術(shù)，而 Intel 和三星等國(guó)際公司在 2014 年就實(shí)現(xiàn)了這一目標(biāo)。

中芯國(guó)際是中國(guó)最先進(jìn)的半導(dǎo)體制造商，它希望在本世紀(jì) 20 年代初達(dá)到 7nm 工藝，這一工藝仍將遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于最先進(jìn)的全球競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，盡管差距可能在縮小。

七、半導(dǎo)體與未來(lái)人工智能競(jìng)爭(zhēng)

12.除軍事上的AI應(yīng)用外，未來(lái)，中國(guó)人工智能戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)可能在半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)，因?yàn)槿斯ぶ悄芗夹g(shù)的最前沿越來(lái)越依賴于定制的計(jì)算機(jī)芯片。

從歷史上看，人工智能公司能夠在擁有更多、更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以用于訓(xùn)練。數(shù)據(jù)的質(zhì)量和多樣性，尤其是數(shù)量，仍然是許多人工智能應(yīng)用程序競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵來(lái)源，但有兩點(diǎn)需要注意：

首先，機(jī)器學(xué)習(xí)的大部分訓(xùn)練數(shù)據(jù)，都是針對(duì)具體應(yīng)用的，也就是說(shuō)，假設(shè)一個(gè)人的目標(biāo)是開(kāi)發(fā)無(wú)人駕駛汽車(chē)，那么他擁有大量醫(yī)療保健數(shù)據(jù)就毫無(wú)用處。其次，人工智能的一些應(yīng)用程序可以使用所謂的「合成數(shù)據(jù)」，即通過(guò)計(jì)算模擬或自我生成，以減少或消除來(lái)自大量真實(shí)數(shù)據(jù)的性能優(yōu)勢(shì)。

在大數(shù)據(jù)集上訓(xùn)練機(jī)器學(xué)習(xí)算法是非常計(jì)算密集型的。對(duì)于許多應(yīng)用來(lái)說(shuō)，運(yùn)行模擬來(lái)生成合成數(shù)據(jù)甚至需要更多的計(jì)算量。對(duì)于需要大量數(shù)據(jù)集或合成數(shù)據(jù)可行的大型且不斷增長(zhǎng)的 AI 應(yīng)用程序來(lái)說(shuō)，AI 的性能往往受到算力的限制。對(duì)最先進(jìn)的人工智能研究來(lái)說(shuō)，尤其如此。因此，領(lǐng)先的技術(shù)公司和人工智能研究機(jī)構(gòu)正投入大量資金購(gòu)買(mǎi)高性能計(jì)算系統(tǒng)。

中國(guó)公司和政府實(shí)驗(yàn)室在高性能計(jì)算方面，特別是在高效的高性能 AI 計(jì)算方面實(shí)力雄厚。如，中國(guó)的商湯科技在 2018 年 12 月透露，其總計(jì)算能力超過(guò) 160 petaflops(千萬(wàn)億次)，超過(guò)美國(guó)橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室世界排名第一的超級(jí)計(jì)算機(jī)。商湯科技的計(jì)算基礎(chǔ)架構(gòu)包括超過(guò) 54,000,000 個(gè)圖形處理單元 (GPU) 內(nèi)核，分布在 12 個(gè) GPU 集群中的 15,000 個(gè) GPU 上。這些數(shù)字表明，商湯科技已經(jīng)在計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施上花費(fèi)了數(shù)億美元。商湯公司的計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)跨越多個(gè)國(guó)家，但沒(méi)有連接到互聯(lián)網(wǎng)，使用的是所謂的「置頂」設(shè)置(under the top)。

在 2018 年 11 月 14 日舉行的摩根大通亞洲 TMT 會(huì)議上，商湯科技聯(lián)合創(chuàng)始人徐冰向潛在投資者表示，商湯投資超級(jí)計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施的意愿，對(duì)其產(chǎn)生 IP 和可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的整體能力至關(guān)重要。他還表示，商湯的研究團(tuán)隊(duì)中有「30-40%」的人致力于改進(jìn)商湯的內(nèi)部機(jī)器學(xué)習(xí)框架 Parrots，以及改善其計(jì)算基礎(chǔ)設(shè)施。幾位中國(guó)研究人員告訴我，他們認(rèn)為，中國(guó)在設(shè)計(jì)和集成高性能計(jì)算系統(tǒng)方面的專(zhuān)長(zhǎng)，是中國(guó)在人工智能領(lǐng)域最大的優(yōu)勢(shì)之一。

世界上大多數(shù) GPU 都是由英偉達(dá)在美國(guó)設(shè)計(jì)、并由臺(tái)積電制造的。目前，中國(guó)(大陸)還沒(méi)有一個(gè)主要的 GPU 制造商或設(shè)計(jì)商。然而，GPU 目前作為最常用的人工智能計(jì)算加速芯片的地位正遭遇挑戰(zhàn)，面臨與為運(yùn)行 AI 應(yīng)用而定制的芯片間日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

許多傳統(tǒng)上以軟件為重點(diǎn)的美國(guó)科技公司(如谷歌和亞馬遜)已經(jīng)創(chuàng)建并收購(gòu)了專(zhuān)門(mén)用于 AI 加速器的半導(dǎo)體設(shè)計(jì)部門(mén)。即使用較老的工藝和設(shè)備制造，這些芯片也可以為 AI 應(yīng)用提供顯著優(yōu)于 GPU 的性能。例如，谷歌的第一代主要 AI 芯片張量處理單元(TPU)采用了 28nm 工藝技術(shù)，這一技術(shù)已在中國(guó)廣泛使用。谷歌在 2017 年宣稱(chēng)，其第一代 TPU 在 AI 工作負(fù)載方面的速度比 GPU 快 15-30 倍，能效提高 30-80 倍。

中國(guó)企業(yè)百度(與英特爾合作)、阿里巴巴(通過(guò)其新的子公司平頭哥)和華為(通過(guò)其子公司海思半導(dǎo)體)都成立了半導(dǎo)體設(shè)計(jì)部門(mén)，專(zhuān)注于開(kāi)發(fā) AI 加速器。中國(guó) AI 芯片初創(chuàng)公司地平線和寒武紀(jì)以數(shù)十億美元的估值籌集了數(shù)億美元的風(fēng)險(xiǎn)投資。

八、中國(guó)人工智能和半導(dǎo)體的前景

13. 中國(guó)在 AI 芯片市場(chǎng)有非常好的前景，可能比整個(gè)半導(dǎo)體行業(yè)的前景都好。

《中國(guó)制造 2025》的目標(biāo)是，到 2030 年將國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體制造業(yè)占國(guó)內(nèi)消費(fèi)的比例提高到 80%，并減少所有外部依賴，包括對(duì)臺(tái)積電等臺(tái)灣企業(yè)的依賴。根據(jù)中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)協(xié)會(huì)(CSIA)的數(shù)據(jù)，中國(guó)生產(chǎn)商有望將其國(guó)內(nèi)消費(fèi)份額從 2014 年的 29%(《中國(guó)制造 2025》宣布前一年)增加到 2019 年底的 49%。但大部分收益集中在不需要最先進(jìn)半導(dǎo)體的產(chǎn)品領(lǐng)域，這些半導(dǎo)體仍占有很大的市場(chǎng)份額。

臺(tái)積電(占全球半導(dǎo)體代工市場(chǎng)份額的一半左右)在其 2018 年第四季度的財(cái)務(wù)披露中透露，其近 17%的收入來(lái)自已有 8 年歷史的 28nm 制程，37%的收入來(lái)自更早的制程。中國(guó)制造商計(jì)劃優(yōu)先發(fā)展那些舊工藝具有競(jìng)爭(zhēng)力的細(xì)分市場(chǎng)。

AI 芯片為中國(guó)制造商提供了一個(gè)獨(dú)特的、具有吸引力的機(jī)會(huì)，讓他們可以使用更老的工藝技術(shù)。如上所述，即使使用不太先進(jìn)的制造工藝，AI 芯片也可以提供比最先進(jìn)的 GPU 更高的性能、更低的成本。因此，AI 芯片的崛起為中國(guó)提供了將其先進(jìn)的半導(dǎo)體設(shè)計(jì)和 AI 軟件行業(yè)結(jié)合起來(lái)的機(jī)會(huì)，以擴(kuò)大在更廣泛的半導(dǎo)體行業(yè)的市場(chǎng)份額和競(jìng)爭(zhēng)力。盡管旗艦移動(dòng)電話可能總是需要最先進(jìn)的半導(dǎo)體制造工藝，但許多應(yīng)用可以用較老的技術(shù)方案實(shí)現(xiàn)。有了低成本的 AI 芯片，這將可能是一套獨(dú)特的、有吸引力的、多樣化的、快速增長(zhǎng)的應(yīng)用程序。

一位中國(guó)行業(yè)觀察人士公開(kāi)提倡這一精確戰(zhàn)略。對(duì) AI 芯片重要性的認(rèn)識(shí)在中國(guó)似乎越來(lái)越普遍。清華大學(xué)近期發(fā)布的《人工智能芯片技術(shù)白皮書(shū)》，對(duì)所有相關(guān)技術(shù)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)有深刻的理解。該報(bào)告強(qiáng)烈強(qiáng)調(diào)了 AI 芯片的戰(zhàn)略重要性：

無(wú)論是算法的實(shí)現(xiàn)、采集數(shù)據(jù)和建立龐大的數(shù)據(jù)庫(kù)，還是算力，人工智能產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的秘訣都在于唯一的物理基礎(chǔ)，那就是芯片。因此，鑒于 AI 芯片作為人工智能發(fā)展基石的不可替代的作用及其戰(zhàn)略意義，可以毫不夸張地說(shuō)，「沒(méi)有芯片，就沒(méi)有人工智能�！�

與此同時(shí)，中國(guó)希望利用 AI 芯片的成功，在整個(gè) AI 行業(yè)建立持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，以優(yōu)越的計(jì)算能力、更大的數(shù)據(jù)集和更有利的監(jiān)管環(huán)境為支撐。這是中國(guó) AI 公司和政府高度重視的領(lǐng)域。中國(guó) AI 芯片初創(chuàng)企業(yè)地平線的首席執(zhí)行官余凱是中國(guó)科技部人工智能戰(zhàn)略咨詢委員會(huì)的重要成員。

14.如果說(shuō)中國(guó)在人工智能和半導(dǎo)體方面落后，但目前的趨勢(shì)表明，這一差距將會(huì)縮小。這是政府的重要優(yōu)先事項(xiàng)，受到極大的重視和投資。

在人工智能和半導(dǎo)體領(lǐng)域，中國(guó)大幅縮小了國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)際領(lǐng)先企業(yè)之間的差距。如果美國(guó)政策沒(méi)有發(fā)生重大變化以提高競(jìng)爭(zhēng)力，或中國(guó)沒(méi)有發(fā)生經(jīng)濟(jì)危機(jī)，中國(guó)的政策可能足以確保未來(lái) 5 年內(nèi)在許多人工智能應(yīng)用市場(chǎng)中獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，至少會(huì)在許多半導(dǎo)體細(xì)分市場(chǎng)中縮小與外國(guó)公司之間的差距。

2014 年，中國(guó)政府設(shè)立了國(guó)家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，以減少中國(guó)對(duì)外國(guó)半導(dǎo)體的依賴。第一支基金最終投資了 1387 億元人民幣，隨后，在 2018 年，第二家政府基金跟投，據(jù)報(bào)道，該基金將投資 3000 億元人民幣。

美國(guó)近期采取的行動(dòng)，包括奧巴馬政府 2015 年 4 月限制半導(dǎo)體出口到中國(guó)超算中心的決定，以及特朗普政府此前對(duì)中興的半導(dǎo)體出口限制，都強(qiáng)化了中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層的結(jié)論，即增強(qiáng)「自力更生」比以往任何時(shí)候都更加重要。

譚鐵牛博士在去年 11 月的黨代會(huì)上向中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)層發(fā)表演講時(shí)明確表示了這一點(diǎn)。阿里巴巴聯(lián)合創(chuàng)始人馬云在 2018 年 4 月公開(kāi)宣布了類(lèi)似的結(jié)論：「芯片市場(chǎng)由美國(guó)人控制，如果他們突然停止銷(xiāo)售，你知道這意味著什么。這就是中國(guó)、日本和任何國(guó)家都需要核心技術(shù)的原因。」

正如華為所證明的那樣，中國(guó)半導(dǎo)體設(shè)計(jì)領(lǐng)域的頂級(jí)企業(yè)已經(jīng)在全球最先進(jìn)的技術(shù)領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)力。中國(guó)大陸的設(shè)計(jì)公司得益于與世界領(lǐng)先的臺(tái)灣領(lǐng)先的半導(dǎo)體代工企業(yè)的接觸，這些企業(yè)生產(chǎn)半導(dǎo)體，但不負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)。

阻礙中國(guó)半導(dǎo)體制造業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的主要障礙是，獲得最先進(jìn)的半導(dǎo)體制造設(shè)備以及獲得具有有效實(shí)施最先進(jìn)制造工藝的知識(shí)和培訓(xùn)的熟練工人。中國(guó)在這兩方面都有了重大進(jìn)展，但考慮到中國(guó)半導(dǎo)體行業(yè)的發(fā)展雄心，熟練工人的數(shù)量差距顯著。

雖然中國(guó)沒(méi)有世界上最先進(jìn)的設(shè)備制造企業(yè)，但由于國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的規(guī)模和增長(zhǎng)，中國(guó)與外國(guó)企業(yè)在談判時(shí)有很大的影響力。2017 年，中國(guó)半導(dǎo)體制造設(shè)備銷(xiāo)售額占全球市場(chǎng)份額的 11.8%(65 億美元)，預(yù)計(jì) 2019 年將增長(zhǎng)至 25.6%(173 億美元)。最近，歐洲的半導(dǎo)體設(shè)備制造商與中國(guó)公司簽訂了出口關(guān)鍵 7nm 制造設(shè)備的協(xié)議。中國(guó)大陸還成功地從臺(tái)灣領(lǐng)先的半導(dǎo)體公司招募了許多工人和高管，包括中芯國(guó)際新任聯(lián)席首席執(zhí)行官，他有竊取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的背景。

當(dāng)我參觀三星的一個(gè)半導(dǎo)體實(shí)驗(yàn)室時(shí)，他們提到，大樓里所有的打印紙都裝有金屬線，可以觸發(fā)金屬探測(cè)器，這表明，三星認(rèn)為知識(shí)產(chǎn)權(quán)盜竊是一個(gè)重大威脅。

15.不利的宏觀經(jīng)濟(jì)因素和潛在的金融泡沫，可能會(huì)減緩中國(guó)人工智能領(lǐng)域的發(fā)展。

中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資和技術(shù)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是中國(guó)的主要優(yōu)勢(shì)之一。2017 年，中國(guó)人工智能創(chuàng)業(yè)公司在全球 AI 股權(quán)投資中的份額增加到 48%，美國(guó)創(chuàng)業(yè)公司吸引了 38%的投資。但中國(guó)的投資集中在少數(shù)公司，其中大多數(shù)公司的估值相對(duì)于其目前的盈利能力而言是非常高的。

一些中國(guó)領(lǐng)先的投資者認(rèn)為，這代表著中國(guó)科技行業(yè)存在金融泡沫，科技行業(yè)的增長(zhǎng)主要是由該行業(yè)容易獲得投資資本推動(dòng)的，而不是其盈利收入增長(zhǎng)的前景。如果真是這樣，這種泡沫并不會(huì)讓人質(zhì)疑中國(guó)強(qiáng)大的人工智能行業(yè)的存在，而是質(zhì)疑其財(cái)務(wù)的可持續(xù)性。

此外，在 2018 年下半年，中國(guó)科技行業(yè)出現(xiàn)了大規(guī)模裁員的報(bào)道，北京主要科技區(qū)的寫(xiě)字樓價(jià)格也在下跌。2018 年，中國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)大環(huán)境出現(xiàn)惡化，部分原因是中美兩國(guó)的貿(mào)易爭(zhēng)端。很難確定這在多大程度上與科技行業(yè)放緩、金融環(huán)境變化有關(guān)，或者僅僅是科技行業(yè)自身的問(wèn)題。但如果科技行業(yè)出現(xiàn)重大低迷或經(jīng)濟(jì)衰退，中國(guó)政府和企業(yè)將難以負(fù)擔(dān)提高競(jìng)爭(zhēng)力所需的研發(fā)投資。

九、人工智能商業(yè)化的成功對(duì)中國(guó)實(shí)力的重要性

16.中國(guó)在人工智能商業(yè)化和半導(dǎo)體市場(chǎng)的成功，直接關(guān)系到中國(guó)的地緣政治實(shí)力及軍事和情報(bào)AI能力。

中國(guó)在商業(yè)市場(chǎng)上的成功與中國(guó)的國(guó)家安全直接相關(guān)，這既是因?yàn)樗�削弱了美�?guó)政府對(duì)中國(guó)施加外交和經(jīng)濟(jì)壓力的能力，也是因?yàn)樗�增加了中�?guó)軍事和情報(bào)部門(mén)可用的技術(shù)能力。

2018 年，中國(guó)政府采取了重要舉措，宣布百度，阿里巴巴，騰訊，科大訊飛和商湯正式成為該國(guó)的「AI 冠軍」。商湯的高管告訴我，這一職位讓這些公司在制定國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面擁有優(yōu)先地位，也是為了讓這些公司相信，它們不會(huì)受到國(guó)有企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的威脅。

除了與國(guó)家部門(mén)合作外，中國(guó)在人工智能商業(yè)化和半導(dǎo)體市場(chǎng)上的成功也帶來(lái)了資金、人才和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，既減少了中國(guó)失去國(guó)際市場(chǎng)準(zhǔn)入的脆弱性，又為武器裝備和情報(bào)能力的發(fā)展提供了有用的技術(shù)。

十、總結(jié)

在我與中國(guó)政府官員的交流中，他們對(duì)人工智能和國(guó)際安全問(wèn)題表現(xiàn)出了非常敏銳的理解。顯而易見(jiàn)，中國(guó)政府將人工智能視為戰(zhàn)略重點(diǎn)，并投入所需資源，在國(guó)家安全領(lǐng)域培養(yǎng)人工智能專(zhuān)業(yè)技能和戰(zhàn)略思維。這包括對(duì)美國(guó) AI 政策的討論。

我認(rèn)為，對(duì)美國(guó)政策制定群體至關(guān)重要的是，同樣優(yōu)先考慮培養(yǎng)對(duì)中國(guó)人工智能發(fā)展的專(zhuān)業(yè)的、深入的理解。我希望本報(bào)告有助于實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。

盡管如此，關(guān)于中國(guó)人工智能戰(zhàn)略的任何信息都不足以單獨(dú)應(yīng)對(duì)中國(guó)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)挑戰(zhàn)。如果美國(guó)想在人工智能領(lǐng)域引領(lǐng)世界，就需要資金、重點(diǎn)關(guān)注和美國(guó)政策制定者推動(dòng)大規(guī)模必要變革的意愿。與影響中國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)力相比，美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人擁有更強(qiáng)大的工具來(lái)影響美國(guó)的技術(shù)和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力，他們應(yīng)該優(yōu)先考慮這一點(diǎn)。

原文鏈接：

https://www.cnas.org/publications/reports/understanding-chinas-ai-strategy#fn34

參考鏈接：

https://www.voachinese.com/a/trump-signs-executive-order-on-ai-20190211/4782087.html

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