前言

2018年下半年，我先后四次前往中國，參加了以人工智能為主題的外交，軍事和私營部門會議。在這些旅行中，我參加了與中國外交部高級官員，中國軍事人工智能研究組織領(lǐng)導人，政府智庫專家以及中國人工智能公司企業(yè)高管的一系列會議。從這些討論，以及我正在進行的分析中國人工智能行業(yè)，政策，報告和計劃的工作 中，我得出了一些關(guān)于中國領(lǐng)導層的觀點、戰(zhàn)略和人工智能前景的關(guān)鍵判斷，它們適用于中國的經(jīng)濟和國家安全。

當然，作為該領(lǐng)域領(lǐng)先者的中國是一個人口眾多、觀點多樣的國家，任何一言以蔽之的努力都是徒勞的，本質(zhì)上必然會過于簡單化。但在美國對中國人工智能的各種評論中，主流觀點與我所相信的事實之間存在著巨大的差距。我希望通過我的陳述，對廣大的美國決策界提供有益幫助。

中國對人工智能重要性的看法

1.中國最高領(lǐng)導層認為，走在人工智能技術(shù)的最前沿，對未來全球軍事和經(jīng)濟權(quán)力競爭至關(guān)重要。

2017年7月，中國國務(wù)院發(fā)布了“新一代人工智能發(fā)展計劃(AIDP)”，該文件與2015年5月發(fā)布的“中國制造2025”一道，形成了中國的AI戰(zhàn)略的核心。這兩份文件，以及更普遍意義上的人工智能問題，得到了包括習近平在內(nèi)的中國最高領(lǐng)導層的持續(xù)關(guān)注。中國國家和地方政府用于實施這些計劃的人工智能支出總額沒有公開披露，但顯然有數(shù)百億美元。中國至少有兩到三個地方政府各自承諾投資1000億元人民幣(約147億美元)。AIDP的開篇各段也體現(xiàn)了中國對人工智能的主流觀點。(引用AIDP文件內(nèi)容略)

這也反映了中國人工智能政策界是如何密切關(guān)注其他國家，特別是美國的人工智能產(chǎn)業(yè)和政策的。中國政府機構(gòu)經(jīng)常翻譯、傳播和分析美國政府和智庫關(guān)于人工智能的報告。在我與中國官員的交談、以及閱讀中國政府人工智能報告時，他們展示了對美國和其他方面人工智能發(fā)展及時準確的了解。中國政府的人工智能報告經(jīng)常引用美國國家安全智庫的出版物。在翻譯、分析和傳播有關(guān)人工智能的中文出版物方面，美國決策界應(yīng)給予中國出版物同樣重視，因為這些出版物為中國人的思維提供了洞見。(譯注：本文作者引用的中文出版物近百種，有興趣的讀者可以參看原文參考文獻部分)

2.中國最高領(lǐng)導層認為，中國應(yīng)該在人工智能技術(shù)方面尋求全球領(lǐng)導地位，并減少對技術(shù)進口的依賴。

2018年10月，習近平召開政治局會議研究人工智能。此類會議專門針對領(lǐng)導者需要外部專業(yè)知識的高優(yōu)先級政策問題。習近平在會議期間及其后公開報道的評論中，重申了AIDP和中國制造2025的主要結(jié)論，即中國應(yīng)該在人工智能技術(shù)中“達到世界領(lǐng)先水平” 并減少其脆弱的“依賴外來”關(guān)鍵技術(shù)和先進設(shè)備。習近平的講話表明，中國領(lǐng)導人持續(xù)推進AIDP和中國制造2025 ‘兩個主要結(jié)論是，中國應(yīng)該追求世界領(lǐng)導力和人工智能技術(shù)的自力更生。下文第9點深入討論了中國人工智能部門對外國技術(shù)的依賴性。

中國對人工智能影響國際安全的看法

3.最近中國官員和政府報告在多個外交論壇上表達對人工智能軍備競賽的關(guān)注，以及有必要在國際規(guī)范和軍控方面開展國際合作。

在2018年7月15，在中國最大的國際關(guān)系會議期間，全國人大外事委員會副主席傅瑩做了主題演講，她說中國的技術(shù)專家和政策制定者一致認為“新技術(shù)(人工智能)對人類存在威脅”。她進一步表示，“應(yīng)該合作防患于未然，防止人工智能的威脅。”

在私下會晤時，傅女士將人工智能描述為對國際安全構(gòu)成共同威脅的呼吁，得到了許多中國外交官和解放軍智庫學者的贊同。例如一位官員告訴我，他擔心AI“將降低軍事行動的門檻”，因為由于人員傷亡的風險減少了，各國可能更愿意使用AI軍事系統(tǒng)相互攻擊。中國官員還擔心，由于缺乏有關(guān)使用此類系統(tǒng)的明確規(guī)范，人工智能系統(tǒng)的使用，會導致誤解和無意的沖突升級。此外，中國官員對與AI系統(tǒng)相關(guān)的網(wǎng)絡(luò)安全風險及其對中國和國際安全的影響的理解也很務(wù)實。

傅女士表示，中國有興趣在制定規(guī)范以減輕這些風險方面發(fā)揮主導作用。在世界和平論壇關(guān)于人工智能的私人圓桌會議上，一位解放軍高級智囊團學者私下表示支持網(wǎng)絡(luò)安全和軍事機器人中建立“與軍備控制類似的機制”。他還表示，與人工智能相關(guān)的軍備控制機制將是獨一無二的，因為“人工智能成本低，可以輕松傳播，無法輕易監(jiān)控”。

值得注意的是，中國政府智庫”中國信息通信技術(shù)研究院(CAICT)于2018年9月發(fā)布的“人工智能安全白皮書”呼吁中國政府“避免各國之間的人工智能軍備競賽” 。AIDP并未涉及軍備競賽，但表示中國將”深化人工智能法律法規(guī)，國際規(guī)則等方面的國際合作，共同應(yīng)對全球挑戰(zhàn)。“(引用略)

這種擔憂延伸到中國的私營部門。阿里巴巴董事長馬云在2019年達沃斯世界經(jīng)濟論壇(Davos World Economic Forum)的一次演講中明確表示，他擔心全球人工智能的競爭可能導致戰(zhàn)爭。

4.盡管對人工智能軍備競賽表示擔憂，但大多數(shù)中國領(lǐng)導人認為人工智能的軍事化不可避免，并且正在積極地追求之。中國已經(jīng)在出口自主武器平臺和人工智能監(jiān)視裝備。

在2018年10月24日的北京香山論壇上，中央軍委辦公廳副主任丁向榮少將發(fā)表講話，明確中國的軍事目標是“利用正在進行的、以信息技術(shù)和智能技術(shù)為中心的軍事革命……縮小中國軍事與全球的差距”

中國軍方領(lǐng)導人越來越多地將”智能化“軍事技術(shù)稱為對未來戰(zhàn)爭基礎(chǔ)，使用“智能化”一詞意味著在基于信息技術(shù)的當前階段之后的軍事技術(shù)的新階段。中國的AIDP戰(zhàn)略文件指出，中國將“推動各種人工智能技術(shù)迅速融入國防創(chuàng)新領(lǐng)域”。

香山論壇的第二天，中國第三大防務(wù)公司高管曾毅發(fā)表演講，描述了該公司(以及中國)未來實施人工智能武器的期望：“在未來的戰(zhàn)場上，將不會有人在戰(zhàn)斗。“他預測到2025年，致命性自主武器將司空見慣的，并表示他的公司認為不斷增加的人工智能的軍事用途是不可避免的，“我們確定這是未來的方向。 ”

曾的評論與正在進行的中國軍用無人車發(fā)展計劃和軍用無人系統(tǒng)出口方法相一致。中國政府已經(jīng)向沙特阿拉伯和阿聯(lián)酋等中東國家出口了許多最先進的軍用無人機。中國政府已經(jīng)聲明，當下一代隱形無人機可用時，中國也將出口這些無人機。雖然目前許多無人駕駛飛機主要是遠程遙控，但中國官員普遍認為無人機和軍用機器人在未來具有更廣泛的人工智能和自主能力。

中國武器制造商已經(jīng)在出售具有很高自主能力的武裝無人機。中國軍用無人機制造商紫燕已將其Blowfish A2出售給阿聯(lián)酋，紫燕的網(wǎng)站上說38公斤的Blowfish A2“可以自主執(zhí)行更復雜的戰(zhàn)斗任務(wù)，包括定點定時探測，固定范圍偵察和精確打擊�？梢愿鶕�(jù)客戶的喜好為Blowfish A2配備導彈或機槍。

除了將AI用于自主軍事機器人之外，中國還對軍事指揮決策的人工智能感興趣。曾毅在這個問題上表達了一些非同尋常的看法，認為今天的“機械化設(shè)備就像人的手。在未來的智能戰(zhàn)爭中，人工智能系統(tǒng)將像人體的大腦一樣。“他還表示，”未來戰(zhàn)爭的核心將是智能至上“，并且人工智能可能完全改變目前的指揮結(jié)構(gòu)，使之由人主導的結(jié)構(gòu)變?yōu)?rdquo;人工智能集群“主導的結(jié)構(gòu)。

曾沒有詳細闡明其說法，但其與中國軍界更廣泛的思想是一致的。在AlphaGo于2016年3月戰(zhàn)勝李世石幾個月后，中央軍委聯(lián)合作戰(zhàn)指揮中心發(fā)表的一篇文章稱，AlphaGo的勝利“展示了人工智能在作戰(zhàn)指揮、程序推理和決策方面的巨大潛力”。

中國的商湯(SenseTime)公司是計算機視覺AI的全國冠軍，是中國政府監(jiān)控技術(shù)的主要提供者。其安全和監(jiān)控產(chǎn)品通常使用“智慧城市”來描述。他還擁有許多非安全產(chǎn)品，例如與自動駕駛汽車相關(guān)的計算機視覺機器學習。

商湯是拉丁美洲，非洲和亞洲政府和商業(yè)市場監(jiān)控技術(shù)的主要出口國。中國政府和領(lǐng)導層熱衷于將AI用于監(jiān)控。一位中國智庫的學者告訴我，他期待人工智能的世界將“沒有抓不住的罪犯”，這種情緒與中國人工智能監(jiān)控公司推出的營銷材料相呼應(yīng)。

中國積極開發(fā)、利用和出口日益自主的機器人武器和監(jiān)控人工智能技術(shù)的行為，與中國宣稱的避免人工智能軍備競賽的目標背道而馳。但這并不意味著中國官員在表達對此類軍備競賽的擔憂時是不真誠的。在國際關(guān)系史上，一邊積極參與軍備競賽一邊哀嘆軍備競賽是很常見的故事。關(guān)于中國可能不真誠的最有力行動證明是中國2018年4月提交聯(lián)合國的意見書，中國政府支持全球范圍內(nèi)禁止使用“致命性自動武器”，但在致命性自動武器的定義上提出了奇怪而狹隘的界定，導致此禁令顯得既不必要也無用處。

這一策略讓中國獲得了媒體的正面關(guān)注，因為他們支持全球限制，同時避免了在中國開發(fā)更先進的軍事人工智能的虛偽性。從更廣泛的意義上說，中國的人工智能研究人員在這一問題受到的關(guān)注似乎沒有西方同行那么多，盡管證據(jù)有限。

5.中國國防部在國防科技大學(NUDT)下建立了兩個專注于人工智能和無人系統(tǒng)的新研究機構(gòu)。

國防科技國家創(chuàng)新研究所(NIDT)已經(jīng)組建并正在迅速發(fā)展兩個北京研究機構(gòu)，專注于人工智能和相關(guān)技術(shù)的軍事用途。這些是由Yan Ye領(lǐng)導的無人系統(tǒng)研究中心(USRC)和由Dai Huadong領(lǐng)導的人工智能研究中心(AIRC)。這兩個組織都創(chuàng)建于2018年初，現(xiàn)在每個組織的研究人員超過100人，這使其成為世界上規(guī)模最大，發(fā)展最快的政府人工智能研究組織之一。但中國和美國都有較大的私營部門人工智能研究組織。例如商湯大約有600名全職研究人員。DeepMind是一家專注于人工智能研究的谷歌子公司，擁有約700名員工，年度支出超過4億美元。

在中國接受教育的人工智能博士的工資，通常遠低于西方博士或西方受過教育的中國人的工資，這使得根據(jù)員工難以估算AIRC的預算。AIRC員工致力于兩用AI技術(shù)的基礎(chǔ)研究，包括將機器學習應(yīng)用于機器人技術(shù)，群體網(wǎng)絡(luò)，無線通信和網(wǎng)絡(luò)安全。AIRC也可能為中國軍事和情報界工作。

6.中國政府認為，人工智能是有望實現(xiàn)軍事“跨越式發(fā)展”的機遇，這意味著它提供了超過美國的可能，并且中國比美國更容易實施。

“跨越式發(fā)展”一詞描述了落后國家可以跳過發(fā)展階段的技術(shù)，或者落后于當前一代技術(shù)卻在實際上提供了未來的優(yōu)勢。一個常被引用的例子是蜂窩電話技術(shù)的快速和廣泛采用，這些國家只有極少的固定電話。李開復是中國人工智能領(lǐng)域的領(lǐng)先風險投資家之一，他認為，由于缺乏許多發(fā)達經(jīng)濟體能力，例如簡單的信用檢查，導致大量中國企業(yè)家創(chuàng)新地利用人工智能來填補這些能力差距。塑料信用卡在中國幾乎不存在，但通過面部識別的手機支付卻無處不在。

中國將人工智能作為跨越式技術(shù)推動者的重點推及國家安全。中國2017年國家人工智能發(fā)展計劃將人工智能確定為國家安全跨越式發(fā)展“歷史機遇”。曾毅贊同這一說法，稱人工智能將“在軍事技術(shù)上實現(xiàn)跨越式發(fā)展”，為中國提供了重要機遇。

如果人工智能提供超越機會的中國是正確的，那就意味著中國比美國更有能力推進軍事人工智能。在這個理論中，美國目前在隱形飛機，航空母艦和精確彈藥方面的優(yōu)勢從長期看實際上將是不利因素，因為支持軍事優(yōu)勢的根深蒂固的商業(yè)和政治利益，將阻礙美國向人工智能過渡未來的軍事技術(shù)范式。

正如一位中國智庫學者向我解釋的那樣，中國認為美國可能會花費太多資金來維持和升級成熟系統(tǒng)，并且在顛覆性創(chuàng)新的系統(tǒng)中投資不足，使美國現(xiàn)有的優(yōu)勢來源變得脆弱和過時。中國的軍隊也面臨著保護過時系統(tǒng)的不正當獎勵措施，但程度要小得多，現(xiàn)代化是重中之重，人們普遍認為目前的許多平臺和方法都是過時的，無論如何都必須更換。

中國人工智能跨越式戰(zhàn)略的眾多例子之一，就是其優(yōu)先投資和低成本、遠程、自主和無人水下潛航器。中國認為這些系統(tǒng)將是威脅美國航母戰(zhàn)斗群的廉價而有效的手段，也是中國軍力投射的另一途徑。

總的來說，中國將軍事人工智能研發(fā)看作是威脅美國軍事力量來源的一種更便宜，更容易的途徑，而不是開發(fā)中國版的美國系統(tǒng)。

中國對人工智能生態(tài)的看法

7.中國政府和工業(yè)界認為，他們在人工智能研發(fā)和商用人工智能產(chǎn)品方面縮小了與美國的差距。中國現(xiàn)在是人工智能“兩巨頭”之一。

中國2017年7月的國家人工智能戰(zhàn)略，為中國的“人工智能產(chǎn)業(yè)競爭力進入國際第一梯隊”設(shè)定了2020年目標。事實上中國領(lǐng)導層評估認為在2018年中期就已經(jīng)實現(xiàn)了這一目標。在世界和平論壇上，清華大學的薛瀾介紹了清華大學關(guān)于中國人工智能行業(yè)現(xiàn)狀的重要報告。這項研究發(fā)現(xiàn)：“中國在技術(shù)開發(fā)和市場應(yīng)用方面已經(jīng)處于領(lǐng)先地位，與美國形成”兩巨頭“，該報告還稱中國：

全球人工智能研究論文發(fā)表和引用世界第一
AI專利中世界第一
AI風險投資中世界第一
AI公司數(shù)量世界第二
AI人才世界第二

中國對第一梯隊的評估是正確的，盡管后文會對此提出一些重要的警告。中國不僅推動了人工智能研究的最新技術(shù)水平，其公司還非常成功地開發(fā)了圍繞人工智能應(yīng)用的真正創(chuàng)新和市場競爭力的產(chǎn)品和服務(wù)。例如商湯毫無疑問是計算機視覺AI領(lǐng)域的全球領(lǐng)導者之一，并聲稱連續(xù)三年實現(xiàn)了400%的年收入增長。大疆(DJI)是另一個例子，它占據(jù)了74%的市場份額，在全球消費無人機領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，大疆創(chuàng)新地將機器學習技術(shù)融入其最新產(chǎn)品中。

在許多情況下，商業(yè)AI和軍事/安全AI產(chǎn)品之間的產(chǎn)品和底層技術(shù)幾乎相同。大疆最近被選為紐約警察局的唯一無人機供應(yīng)商，該部門將使用大疆的消費型無人機。同樣，商湯的消費者面部識別系統(tǒng)與中國執(zhí)法部門和情報機構(gòu)使用的安全系統(tǒng)共享基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)。

8.通過進入國際市場，技術(shù)和研究合作，中國在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用方面的強勢地位得以實現(xiàn)。

通過進入全球技術(shù)研究和市場，中國取得了成功。許多看似“中國”的人工智能成就實際上是跨國研究團隊和公司的成就，這種國際合作對中國的研究進展至關(guān)重要。根據(jù)清華大學對中國人工智能生態(tài)系統(tǒng)的研究，“中國超過一半的人工智能論文是國際聯(lián)合出版物”，這意味著中國人工智能研究人員在與非中國人合作，即使是純粹的中國成功，也往往建立在國際上最常見的開源技術(shù)之上。

部分由于這一原因，中國領(lǐng)先的科技公司對美國的依賴程度很高、且披露不夠。例如，總部位于深圳的世界領(lǐng)先的無人機制造商大疆垂直整合了幾乎所有內(nèi)部設(shè)計，制造和營銷。但大疆的所有無人機飛行軟件開發(fā)都由其位于美國加州的帕羅奧多(Palo Alto)辦事處進行，該辦公室主要雇用美國員工。此外每個大疆產(chǎn)品中近35%的零部件來自美國，主要是在半導體方面。

中國對自身弱點的看法

9.盡管中國在人工智能研發(fā)和商業(yè)應(yīng)用方面具有優(yōu)勢，但中國的領(lǐng)導層認為，在頂級人才，技術(shù)標準，軟件平臺和半導體領(lǐng)域，中國相較美國存在重大缺陷。

雖然多數(shù)中國領(lǐng)導人都認為中國是人工智能的“兩巨頭”之一，但人們普遍認為中國在各個領(lǐng)域并不強大。中國2018年1月“人工智能標準化白皮書”指出，中國的人工智能生態(tài)系統(tǒng)在幾個關(guān)鍵領(lǐng)域滯后，同樣清華大學的中國人工智能發(fā)展報告發(fā)現(xiàn)：中國的優(yōu)勢主要體現(xiàn)在應(yīng)用上，在人工智能核心技術(shù)方面仍然薄弱，如硬件和算法開發(fā)，中國的人工智能開發(fā)缺乏頂級人才，與發(fā)達國家特別是美國存在巨大差距。(引用略)

中國的人工智能生態(tài)系統(tǒng)還有其他弱點值得討論，但我將重點關(guān)注我在中國會議中最常見的四個：頂級人才，技術(shù)標準，軟件和半導體。

弱點一：頂尖人才

清華大學的中國人工智能報告，對全球人工智能人才分布做了大量研究，得出的結(jié)論是，截至2017年底，國際人才庫中有204,575人，其中美國有28,536人，中國排名第二有18,232人。然而就頂級人才而言，中國在世界上排名第八，只有977人，而美國則為5,518人。

雖然承認這種差異，但風險投資家李開復認為這不是主要障礙，因為“目前的的時代[人工智能應(yīng)用商業(yè)化]似乎非常適合中國在研究方面的優(yōu)勢：有大量高技能，但不一定最頂尖的人工智能研究人員和從業(yè)人員。“ 一些領(lǐng)先的西方人工智能研究機構(gòu)的研究人員告訴我，他們同意這一結(jié)論，并指出領(lǐng)先機構(gòu)的AI技術(shù)突破很快被全球其他機構(gòu)所復制。

李開復在中國的科技產(chǎn)業(yè)中很有影響力，但不是每個人都同意他的理論。我采訪過的很多人都表示，中國的人才短缺將成為中國人工智能行業(yè)未來發(fā)展的障礙，中國政府正采取積極行動，改善中國人才庫的規(guī)模和質(zhì)量。2018年4月，中國教育部(MOE)啟動了高校人工智能創(chuàng)新行動計劃。除其他要素外，該計劃：

將為特定行業(yè)的人工智能應(yīng)用創(chuàng)建“50個世界一流的本科和研究生教材”;

將創(chuàng)建“50個國家級高質(zhì)量在線開放課程”;

將建立“50個人工智能系，研究機構(gòu)或跨學科研究中心。”

國家教育部還計劃推出一項新的五年人工智能人才培訓計劃，以培養(yǎng)500多名人工智能教師和5,000名頂尖中國大學的優(yōu)秀學生。

弱點二：技術(shù)標準

國際技術(shù)標準的確定和普遍采用，是技術(shù)互動和市場增長的關(guān)鍵推動因素。例如Wi-Fi標準的普遍采用使得各種調(diào)制解調(diào)器，路由器，移動電話和計算機能夠通過Wi-Fi網(wǎng)絡(luò)有效地相互連接。創(chuàng)建與此類標準相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)的公司通常會獲得豐厚的回報，尤其是當他們的專利(例如特定半導體芯片的設(shè)計)被宣布為使用該標準的任何設(shè)備的有效操作所必需的時候。例如高通公司的知識產(chǎn)權(quán)對于碼分多址(CDMA)蜂窩標準的發(fā)展至關(guān)重要。所有設(shè)備必須使用高通半導體專利，否則基本上不可能訪問CDMA蜂窩網(wǎng)絡(luò)，因此它們是所謂的“標準必要專利”(SEPs)的一個例子。

從歷史上看，中國公司和政府組織產(chǎn)生的SEP很少，但中國在這方面取得了快速進展。華為，中興通訊和中國電信技術(shù)研究院已經(jīng)制作了數(shù)百個與5G標準相關(guān)的SEP。

人工智能技術(shù)標準遠沒有蜂窩網(wǎng)絡(luò)那么成熟，但中國政府在人工智能技術(shù)標準中追求領(lǐng)導地位的戰(zhàn)略，是基于其在蜂窩網(wǎng)絡(luò)方面的經(jīng)驗。中國政府和中國企業(yè)希望確保其知識產(chǎn)權(quán)和產(chǎn)品成為人工智能未來的關(guān)鍵特征。鑒于其在中興通訊出口限制方面的經(jīng)驗，中國領(lǐng)導層認為其技術(shù)標準的成功對經(jīng)濟增長和國家安全至關(guān)重要。

弱點三：軟件框架和平臺

AI系統(tǒng)的開發(fā)人員很少從頭開始。更常見的是利用其他人開發(fā)的預編寫程序并將工作共享到代碼庫中。這允許開發(fā)人員專注于他們的應(yīng)用程序所需的獨特細節(jié)，而不是解決所有AI開發(fā)人員面臨的一般性問題。一些組織將機器學習代碼庫與其他AI軟件開發(fā)工具結(jié)合到成熟的機器學習軟件框架中，其中許多是開源的。如一些流行的機器學習框架TensorFlow(谷歌)，Spark(Apache)，CNTK(微軟)和PyTorch(Facebook)。

值得注意的是，最流行的機器學習軟件框架沒有一個是中國開發(fā)出的。當然即便在美國領(lǐng)先的技術(shù)公司中，保持在軟件框架開發(fā)中的領(lǐng)導地位的重要性也存在爭議。認為框架很重要的公司聲稱，它提供了吸引頂尖人才，影響技術(shù)標準以及引導整個生態(tài)系統(tǒng)增加其產(chǎn)品和服務(wù)使用的機會。在與中國科技行業(yè)高管的幾次對話中，中國人工智能公司在主要人工智能框架開發(fā)和開源軟件社區(qū)中的缺席，被認為是中國人工智能生態(tài)系統(tǒng)的一個顯著弱點。中國的信通院的AI和安全白皮書感嘆“目前，國內(nèi)人工智能產(chǎn)品與應(yīng)用的研發(fā)主要是基于谷歌和微軟。“(引用略)

商湯投入了大量資源，擁有自己的機器學習框架Parrots，旨在優(yōu)于計算機視覺AI應(yīng)用程序。到目前為止，該公司似乎在促進采用方面成功十分有限：我在商湯之外遇到的中國計算機科學家甚至沒人聽說過Parrots，盡管它在兩年前就已經(jīng)發(fā)布了。

弱點四：半導體

世界上大多數(shù)消費電子產(chǎn)品都有“中國制造”的標簽。據(jù)報道，全球65%的個人電腦、筆記本電腦和平板電腦，以及近85%的手機都是在中國生產(chǎn)的。然而這些產(chǎn)品中的許多都使用美國設(shè)計、臺灣或韓國制造的高價值半導體芯片，以及由谷歌，微軟和蘋果等美國公司開發(fā)的運行軟件。例如iPhone帶有“中國制造”的標簽，但只有低技能的組裝和商品組件生產(chǎn)放在中國。一項研究發(fā)現(xiàn)，盡管該設(shè)備的100%成本計入美國對華貿(mào)易逆差，但中國的貢獻不到iPhone整體成本的2%。

即使在消費無人機市場，中國領(lǐng)先的公司大疆占全球市場份額達74%，每架無人機中35%的材料實際上是美國制造，主要是半導體。中國為電子制造業(yè)帶來了非凡的規(guī)模，技能和基礎(chǔ)設(shè)施，這些都是其在全球電子供應(yīng)鏈中的核心作用。然而，最近的事態(tài)發(fā)展表明，這種核心地位可能不像聲稱的那樣不可替代。面對中國工資和美國關(guān)稅的增加，許多國際電子制造商如三星，蘋果和富士康都將更多的中國業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)移到越南和印度等低成本國家。2017年中國占全球手機制造業(yè)85%的份額，但實際上這一份額在2016 年是90%。

換言之，電子產(chǎn)品正在步其他行業(yè)后塵快速轉(zhuǎn)移(如紡織品)。中國正試圖通過大規(guī)模增加對機器人和制造業(yè)自動化的使用來阻止這些運動，但前景不明朗。相比之下，美國和國際產(chǎn)品和服務(wù)有時是不可替代的，例如當中國電子制造商中興通訊面對美國對半導體等關(guān)鍵輸入產(chǎn)品的出口限制，從盈利迅速轉(zhuǎn)向破產(chǎn)邊緣。

中國的科技行業(yè)

不會陷入蘇聯(lián)式停滯

與冷戰(zhàn)期間的蘇聯(lián)一樣，今天的中國正在利用各種手段從世界各地獲取技術(shù)和科學信息。但與前蘇聯(lián)不同的是，中國的努力重點是利用這種機會建設(shè)在全球市場上具有競爭力的產(chǎn)業(yè)，以及在戰(zhàn)略領(lǐng)域引領(lǐng)世界的研究機構(gòu)。例如早在20世紀80年代，蘇聯(lián)就把非法進口半導體制造設(shè)備的軍事應(yīng)用放在了壓倒一切的優(yōu)先地位，這導致蘇聯(lián)的工業(yè)持續(xù)依賴西方技術(shù)，永遠無法達到具有國際競爭力的規(guī)模經(jīng)濟。

相比之下，中國有效利用國外技術(shù)的戰(zhàn)略是用它來支持國內(nèi)商業(yè)。中國領(lǐng)導層的結(jié)論是，擁有具有商業(yè)競爭力的行業(yè)往往對中國國家安全部門的長期利益大于對任何被盜技術(shù)的短期軍事利用。

蘇聯(lián)擁有大批杰出的科學家和技術(shù)人員，但這個社區(qū)在彌補蘇聯(lián)體制的缺點方面花費了不成比例的創(chuàng)造力和智力。除了與經(jīng)濟現(xiàn)實脫節(jié)的不正當制度激勵之外，蘇聯(lián)經(jīng)濟故意與全球貿(mào)易自我隔離。與蘇聯(lián)的非市場共產(chǎn)主義經(jīng)濟相比，中國推行以市場為導向的企業(yè)家精神的政策，使他們成為國際特別是美國技術(shù)的優(yōu)秀消費者，無論是通過合法還是非法手段收集的。

總體而言，盡管蘇聯(lián)在太空競賽和一些關(guān)鍵的軍事技術(shù)方面取得了驕人的成功，但在冷戰(zhàn)時期的每一年它都在不斷落后。相比之下，中國在短短二十年的時間里已經(jīng)從一個科學荒漠變成了一系列科學領(lǐng)域和技術(shù)行業(yè)的領(lǐng)先者。

中國的近期目標是

獲取外國技術(shù)但減少依賴性

10.中國領(lǐng)導人尋求在短期內(nèi)繼續(xù)獲取外國技術(shù)，但長期看他們必定會推進國內(nèi)獨立自主。這是中國的一貫?zāi)繕�，目前顯得尤為緊迫。

2018年11月，中國科學院副秘書長譚鐵牛博士在第十三屆全國人大常委會中國最高領(lǐng)導人面前發(fā)言。他認為中國在技術(shù)標準，軟件框架和半導體領(lǐng)域的落后地位使中國變得脆弱，迫切需要國內(nèi)替代品，譚博士的評論坦率而富有洞察力。(引用略)

雖然譚的言論顯得更加緊迫，但也符合中國一貫的技術(shù)政策。清華大學人工智能報告對中國技術(shù)政策文件進行了全面的定量分析，發(fā)現(xiàn)“中國制造2025”是支撐中國地方政府制定人工智能政策的最重要的政策。地方政府對實施中央政府制定的戰(zhàn)略目標負有主要責任。中國制造2025年特別概述了中國各行業(yè)的政策，以減少對外國技術(shù)的依賴，無論是通過自主開發(fā)還是從國外獲取，從而占領(lǐng)全球市場份額。

譚鐵牛還認為，中國可以利用其在人工智能應(yīng)用方面的現(xiàn)有優(yōu)勢來提高其在AI價值鏈其他部分的地位，例如國際標準。“由于中國處于人工智能技術(shù)應(yīng)用的全球前沿，它應(yīng)該在制定國際AI標準時抓住其發(fā)言權(quán)。”

11.中國供應(yīng)商在全球智能手機市場供應(yīng)鏈中的價值增長，及其在先進半導體設(shè)計方面的成功表明，中國減少對外依賴的努力正在奏效。

2011年的一項研究發(fā)現(xiàn)，在中國組裝iPhone的工廠只獲得了不到iPhone售價2%的價值，而除了組裝工人，中國對iPhone沒什么貢獻。相比之下，華為2017年的旗艦產(chǎn)品P9智能手機(iPhone的直接競爭對手)中，每臺設(shè)備的半數(shù)價值被中國企業(yè)占據(jù)。對于華為來說，這些價值獲取份額的增長并不局限于低技能任務(wù)。華為的子公司海思半導體設(shè)計了P9的主要半導體處理器，包括其人工智能深度學習加速器。

事實上，前述研究可能低估了中國在智能手機領(lǐng)域的價值，因為它低估了中國在軟件領(lǐng)域的收益。雖然中國公司不是智能手機操作系統(tǒng)市場的主要競爭對手，但騰訊的微信程序?qū)崿F(xiàn)了操作系統(tǒng)的許多功能，它在中國智能手機用戶中幾乎無處不在。

半導體價值鏈有三個部分:設(shè)計、制造和組裝。歷史上中國只是一個裝配大國，裝配技術(shù)水平相對較低。最近中國企業(yè)展示出了高質(zhì)量的、具有競爭力的半導體設(shè)計實力，以華為的麒麟980為例，這是世界上僅有的兩款采用7納米工藝的智能手機處理器之一，另一款是蘋果的A12處理器。蘋果和華為都依賴臺灣的臺積電(TSMC)外包7nm工藝。即使是最先進的中國半導體制造商，也只是在2019年才引進14nm技術(shù)，而英特爾(Intel)和三星(Samsung)等公司在2014年就實現(xiàn)了這一目標。中芯國際是中國最先進的半導體制造商，它希望在本世紀20年代初達到7nm工藝，這一工藝仍將遠遠落后于最先進的全球競爭對手，盡管差距可能在縮小。

半導體與未來人工智能競爭

12. 除人工智能軍事應(yīng)用外，中國人工智能戰(zhàn)略競爭的未來重點可能在半導體產(chǎn)業(yè)，因為人工智能技術(shù)的最前沿越來越依賴于專用芯片。

從歷史上看，人工智能公司能夠基于擁有更多、更高質(zhì)量的數(shù)據(jù)來建立競爭優(yōu)勢，以用于訓練。數(shù)據(jù)的質(zhì)量和多樣性，尤其是數(shù)量都是許多人工智能應(yīng)用的競爭優(yōu)勢的關(guān)鍵來源，但有兩點需要注意。首先機器學習的大部分訓練數(shù)據(jù)，都是特定于應(yīng)用程序的，也就是說假設(shè)一個人的目標是開發(fā)無人駕駛汽車，那么他擁有的大量醫(yī)療保健數(shù)據(jù)就無濟于事。其次AI的一些應(yīng)用程序可以使用所謂的“合成數(shù)據(jù)”，即通過計算模擬或自我生成的，以此沖銷大量真實數(shù)據(jù)的性能優(yōu)勢。

在大數(shù)據(jù)集上訓練機器學習算法是非常計算密集型的。對于許多應(yīng)用來說，運行模擬以生成合成數(shù)據(jù)甚至更加計算密集。對于需要大量數(shù)據(jù)集或合成數(shù)據(jù)可行的大型且不斷增長的AI應(yīng)用程序集，AI性能通常受到算力的限制。對于最先進的人工智能研究尤其如此，因此領(lǐng)先的技術(shù)公司和人工智能研究機構(gòu)正在投入大量資金購買高性能計算系統(tǒng)。

中國公司和政府實驗室在高性能計算方面非常強大，特別是在高效的高性能AI計算方面。如中國的商談公司在2018年12月透露，其總計算能力超過160 petaflops，超過了橡樹嶺國家實驗室世界排名第一的超級計算機。商談公司的計算基礎(chǔ)架構(gòu)包括12個GPU集群中，15,000個GPU上的54,000,000多個(GPU)內(nèi)核。這些數(shù)字意味著商談公司已經(jīng)在計算基礎(chǔ)設(shè)施上花費了數(shù)億美元。商談公司的計算機網(wǎng)絡(luò)跨越多個國家，但沒有連接到互聯(lián)網(wǎng)，使用所謂的“置頂”設(shè)計(under the top)。

在2018年11月14日舉行的摩根大通亞洲TMT會議上，商談公司聯(lián)合創(chuàng)始人Bing Xu向潛在投資者表示，投資超級計算基礎(chǔ)設(shè)施對其產(chǎn)生IP和整體競爭優(yōu)勢的整體能力至關(guān)重要。他還表示其研究團隊的“30-40%”致力于改進內(nèi)部機器學習框架Parrots，并改善其計算基礎(chǔ)設(shè)施。

一些中國研究人員告訴我，中國在設(shè)計和整合高性能計算方面的專業(yè)知識，是中國在人工智能方面最大優(yōu)勢之一。

世界上大多數(shù)GPU都是由NVIDIA在美國設(shè)計、并由臺灣臺積電制造的。目前中國沒有主要的制造商或先進GPU設(shè)計師。但GPU作為最常用的AI計算加速器芯片的地位，正受到定制芯片與AI應(yīng)用程序的劇烈競爭。許多傳統(tǒng)上以軟件為重點的美國科技公司(如谷歌和亞馬遜)已經(jīng)創(chuàng)建并收購了專門用于AI加速器芯片的半導體設(shè)計部門。即使用較老的工藝和設(shè)備制造，這些專用芯片也可以為提供超出GPU的卓越性能。例如第一代谷歌的主要AI芯片稱為張量處理單元(TPU)，采用28納米工藝技術(shù)制造，已在中國廣泛使用。谷歌在2017年宣稱，其第一代TPU的速度比GPU快15-30倍，對AI工作負載的能效提高30-80倍。中國企業(yè)百度(與英特爾合作)，阿里巴巴(通過新子公司Pingtouge)和華為(通過其子公司海思)都建立了半導體設(shè)計部門，專注于開發(fā)AI專用芯片。中國AI芯片初創(chuàng)公司Horizon Robotics和Cambricon以數(shù)十億美元的估值籌集了數(shù)億美元的風險投資資金。

中國人工智能和半導體前景

13.中國在AI芯片市場的前景，可能比整個半導體行業(yè)都更加強勁。

中國制造2025的目標，是到2030年將國內(nèi)半導體制造業(yè)占國內(nèi)消費的比例提高到80%，并減少外來依賴，包括依賴對臺積電這樣的臺灣企業(yè)。根據(jù)中國半導體行業(yè)協(xié)會(CSIA)的數(shù)據(jù)，中國生產(chǎn)商有望將其國內(nèi)消費份額從2014年的29%(中國制造2025年宣布前一年)增加到2019年底的49%。但大部分收益來自于無須最先進半導體的產(chǎn)品領(lǐng)域，這些半導體仍占據(jù)市場的很大份額。

在2018年第四季度的財務(wù)披露中，臺積電(占全球半導體代工市場份額的一半左右)透露，其近17%的收入來自已8年歷史的28納米制程，而37%的收入來自更老的制程。中國制造商計劃優(yōu)先考慮利用老制程在細分市場獲得競爭優(yōu)勢。

AI芯片為中國制造商提供了一種獨特的開放式工藝技術(shù)。如上所述，即使用不太先進的制造工藝，AI芯片也可以提供比最先進的GPU更高的性能和更低的成本。因此，AI芯片的興起為中國提供了將其先進的半導體設(shè)計和AI軟件部門結(jié)合起來的機會，以擴大更廣泛的半導體行業(yè)的市場份額和競爭力。雖然旗艦移動電話可能總是需要最先進的半導體制造工藝，但許多應(yīng)用可以用較舊的技術(shù)方案解決，使用低成本的AI芯片可能是一個獨特的，有吸引力的，多樣化的，快速增長的應(yīng)用領(lǐng)域。一位中國工業(yè)觀察家公開宣傳了這一戰(zhàn)略。了解AI芯片的重要性，似乎在中國越來越普遍。最近的清華大學“人工智能芯片技術(shù)白皮書”展示了對所有相關(guān)技術(shù)和市場動態(tài)的深刻理解。該報告強烈強調(diào)了AI芯片的戰(zhàn)略重要性。(引用略)

與此同時，中國希望以卓越的計算能力，更大的數(shù)據(jù)集和更有利的監(jiān)管環(huán)境為基礎(chǔ)，利用AI芯片的成功在整個人工智能行業(yè)中建立持久的競爭優(yōu)勢，對于中國的AI公司和政府來說，這是一個高度優(yōu)先的領(lǐng)域。中國AI芯片創(chuàng)業(yè)公司Horizon Robotics的首席執(zhí)行官于凱是中國科技部(MOST)人工智能戰(zhàn)略咨詢委員會的有影響力的成員。

14.如果說中國在人工智能和半導體方面落后，那么目前趨勢表明差距將會縮小。這是政府的重要優(yōu)先事項，受到了極大的關(guān)注和投資。

在人工智能和半導體領(lǐng)域，中國企業(yè)大幅縮小了與國際領(lǐng)先企業(yè)之間的差距。如果美國或中國經(jīng)濟政策沒有出現(xiàn)重大變化，中國的政策足以確保未來5年內(nèi)在許多人工智能應(yīng)用市場中獲得競爭優(yōu)勢，至少會在許多半導體細分市場中縮小與外國公司之間的差距。

2014年，中國政府成立了國家集成電路產(chǎn)業(yè)投資基金，以減少中國對外國半導體的依賴。第一只基金最終投資了1387億人民幣(205億美元)，并在2018年被第二家政府基金跟投，據(jù)報道該基金將投資3000億人民幣(445億美元)。美國近期采取的行動，包括奧巴馬政府2015年4月限制半導體出口到中國超級計算中心的決定，以及特朗普政府此前對中興通訊的半導體出口限制，都強化了中國領(lǐng)導層的結(jié)論，即“自力更生”越來越重要。

譚鐵牛博士在中國領(lǐng)導人的11月黨代表大會上發(fā)表了明確的言論，阿里巴巴聯(lián)合創(chuàng)始人馬云在2018年4月公開宣布了類似的結(jié)論：“芯片市場由美國人控制，如果突然間他們停止銷售，你知道這意味著什么，這就是中國，日本和任何國家，都需要核心技術(shù)的原因。“

正如華為所證明的那樣，中國半導體設(shè)計部門的頂級產(chǎn)品已經(jīng)在全球最先進的技術(shù)領(lǐng)域具有競爭力。中國設(shè)計公司受益于進入世界領(lǐng)先的臺灣半導體代工公司，這些公司生產(chǎn)半導體但不負責設(shè)計。

中國半導體制造業(yè)進一步發(fā)展的主要障礙，是獲得最先進的半導體制造設(shè)備，以及熟練技術(shù)工人，并獲得如何有效實施最先進制造工藝的培訓。中國在這兩方面都取得了重大進展，但考慮到中國半導體產(chǎn)業(yè)增長雄心的規(guī)模，技術(shù)工人數(shù)量的差距非常大。

雖然中國沒有世界上最先進的設(shè)備制造公司，但由于國內(nèi)市場規(guī)模和增長，中國與外國公司的談判影響力很大。2017年中國半導體制造設(shè)備銷售額占全球市場份額的11.8%(65億美元)，預計2019年將增長至25.6%(173億美元)。

最近歐洲的半導體設(shè)備制造商與中國公司簽訂了出口關(guān)鍵7納米制造設(shè)備的協(xié)議。中國還成功招募了來自臺灣領(lǐng)先半導體公司的許多工人和高管，包括中芯國際新任聯(lián)合首席執(zhí)行官，該公司擁有知識產(chǎn)權(quán)竊取的歷史記錄。當我參觀三星半導體實驗室時，他們注意到建筑物中的所有打印紙都裝有金屬線，并在出口設(shè)置了金屬探測器，這表明三星認為知識產(chǎn)權(quán)盜竊是一個重大威脅。

15.宏觀經(jīng)濟的不利因素和潛在的金融泡沫，可能會減緩中國人工智能領(lǐng)域的增長。

中國的風險投資和技術(shù)創(chuàng)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)是其主要優(yōu)勢之一。2017年中國人工智能創(chuàng)業(yè)公司在全球AI股權(quán)投資中的份額增加到48%，而美國創(chuàng)業(yè)公司吸引了38%。但中國的投資集中在少數(shù)公司，其中大多數(shù)公司的估值相對于目前的盈利能力而言過高。一些中國領(lǐng)先的投資者認為，這代表了中國科技行業(yè)存在金融泡沫，其增長主要來自該行業(yè)容易獲得投資資本，而不是盈利性收入增長的前景。

如果這是真的，這種泡沫并不會對中國強大的人工智能部門的存在提出質(zhì)疑，而是對其財務(wù)可持續(xù)性提出質(zhì)疑。此外在2018年下半年，中國科技行業(yè)出現(xiàn)了大量裁員的報道，北京主要科技區(qū)的寫字樓價格也在下跌。中國宏觀經(jīng)濟大環(huán)境在2018年的惡化，部分原因是中國與美國的貿(mào)易爭端，很難確定這在多大程度上與科技行業(yè)放緩、金融環(huán)境的變化有關(guān)，或者僅僅是科技行業(yè)自身的問題。但如果科技行業(yè)出現(xiàn)重大低迷或經(jīng)濟衰退，中國政府和企業(yè)將難以負擔提高競爭力所需的研發(fā)投資。

人工智能的商業(yè)成功對

中國實力的重要性

16.中國在商業(yè)人工智能和半導體市場的成功，與中國的地緣政治力量及其軍事和情報能力直接相關(guān)。

中國的商業(yè)市場成功與中國的國家安全直接相關(guān)，因為它降低了美國政府對中國施加外交和經(jīng)濟壓力的能力，也因為它增加了中國軍事和情報界的技術(shù)能力。關(guān)于后者，基本上所有中國主要技術(shù)公司都與中國的軍事和國家安全服務(wù)廣泛合作，并且法律要求這樣做。盡管政府還擁有強大的非強制性工具來激勵合作，但中國國家情報法第7條賦予政府法律授權(quán)以強制提供此類援助。“軍民融合”是中國國家人工智能戰(zhàn)略的基石之一。我采訪過的幾位中國高管表示，他們感受到來自中國中央政府的更多監(jiān)督和壓力，這一發(fā)現(xiàn)與最近的媒體報道一致。

2018年，中國政府采取了重要舉措，宣布百度，阿里巴巴，騰訊，科大訊飛和商湯正式成為該國的“AI冠軍”。商湯公司的高管告訴我，這一職位為公司提供了國家技術(shù)標準制定的優(yōu)勢地位。旨在讓公司相信他們不會受到國有企業(yè)競爭的威脅。去年12月，SenseTime聯(lián)合創(chuàng)始人Bill Xu說：“我們很幸運作為一家私營公司，能夠致力于一項對未來二十年至關(guān)重要的技術(shù)。從歷史上看，核能，火箭和類似技術(shù)都是由政府主導的，私營公司不會受到信任。“

明確將人工智能與核能和火箭技術(shù)進行比較，徐似乎在引用人工智能對國家安全未來的重要作用。商湯和其他AI冠軍被允許主宰這些技術(shù)的代價，是與中國國家安全界的廣泛合作。即使排除直接合作，中國在商業(yè)人工智能和半導體市場的成功也帶來了資金，人才和規(guī)模經(jīng)濟，既減少了中國的漏洞，又無法進入國際市場，并為武器裝備和情報活動的發(fā)展提供了有用的技術(shù)。

結(jié)論

在我與中國政府官員的互動中，他們對人工智能和國際安全問題表現(xiàn)出非常敏銳的理解。顯而易見，中國政府將人工智能視為戰(zhàn)略重點，并投入所需資源，在國家安全界培養(yǎng)人工智能專業(yè)知識和戰(zhàn)略思維。這包括美國AI政策討論的知識。我以為對美國政策界至關(guān)重要的是，同樣優(yōu)先考慮培養(yǎng)對中國人工智能發(fā)展的專業(yè)的、深入的理解。希望本報告有助于實現(xiàn)這一目標。

然而，關(guān)于中國人工智能戰(zhàn)略的任何信息都不足以單獨應(yīng)對中國帶來的競爭挑戰(zhàn)。如果美國想在人工智能領(lǐng)域引領(lǐng)世界，就需要資金、關(guān)注和美國決策者推動大規(guī)模必要變革的意愿。與影響中國的競爭力相比，美國領(lǐng)導人擁有更強大的工具來影響美國的技術(shù)和經(jīng)濟競爭力，他們應(yīng)該優(yōu)先考慮這一點。

來自： 學術(shù)plus

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